2010年證券從業(yè)資格考試發(fā)行與承銷第七章多選題
多選題
1.( )的規(guī)定是對發(fā)行人招股說明書信息披露的要求。
A.第1 號準則
B.第7號準則
C.《證券法》
D.《公司法》
2.若發(fā)行人有充分依據證明第1號準則要求披露的()信息,發(fā)行人可向中國證監(jiān)會申請豁免披露。
A.涉及國家機密的
B.商業(yè)秘密
C.因披露可能導致其違反國家有關保密法律法規(guī)規(guī)定的
D.因披露可能導致嚴重損害公司利益的
3.招股說明書引用的數字應采用阿拉伯數字,貨幣金額除特別說明外,應指人民幣金額,并以()為單位。
A.元
B.千元
C.萬元
D.億元
4.發(fā)行人應披露( )作出的重要承諾及其履行情況。
A.持有5%以上股份的主要股東
B.作為股東的董事
C.作為股東的監(jiān)事
D.作為股東的高級管理人員
5.發(fā)行人存在高危險、重污染情況的,應( )。
A.披露安全生產及污染治理情況
B.披露因安全生產及環(huán)境保護原因受到處罰的情況
C.披露近1年相關費用成本支出及未來支出情況
D.說明是否符合國家關于安全生產和環(huán)境保護的要求
6.發(fā)行人應列表披露董事、監(jiān)事、高級管理人員、核心技術人員及其近親屬以任何方式直接或間接持有發(fā)行人股份的情況,并應列出()。
A.持有人姓名
B.近1年所持股份的增減變動情況
C.所持股份的質押或凍結情況
D.近3年所持股份的增減變動情況
7.發(fā)行人應針對不同的發(fā)行方式,披露預計發(fā)行上市的重要日期,主要包括( )。
A.詢價推介時間
B.定價公告刊登日期
C.申購日期和繳款日期
D.股票上市日期
8.首次公開發(fā)行股票的信息披露文件主要包括( )。
A.招股說明書及其附錄和備查文件
B.招股說明書摘要
C.發(fā)行公告
D.上市公告書
9.招股說明書及其摘要引用保薦人、證券服務機構的專業(yè)意見或者報告的,相關內容應當與()出具的文件內容一致,確保引用保薦人、證券服務機構的意見不會產生誤導。
A.保薦人
B.證券服務機構
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.中國證監(jiān)會
10.信息披露應遵循( )的原則。
A.真實性
B.完整性
C.準確性
D.及時性
1.( )的規(guī)定是對發(fā)行人招股說明書信息披露的要求。
A.第1 號準則
B.第7號準則
C.《證券法》
D.《公司法》
2.若發(fā)行人有充分依據證明第1號準則要求披露的()信息,發(fā)行人可向中國證監(jiān)會申請豁免披露。
A.涉及國家機密的
B.商業(yè)秘密
C.因披露可能導致其違反國家有關保密法律法規(guī)規(guī)定的
D.因披露可能導致嚴重損害公司利益的
3.招股說明書引用的數字應采用阿拉伯數字,貨幣金額除特別說明外,應指人民幣金額,并以()為單位。
A.元
B.千元
C.萬元
D.億元
4.發(fā)行人應披露( )作出的重要承諾及其履行情況。
A.持有5%以上股份的主要股東
B.作為股東的董事
C.作為股東的監(jiān)事
D.作為股東的高級管理人員
5.發(fā)行人存在高危險、重污染情況的,應( )。
A.披露安全生產及污染治理情況
B.披露因安全生產及環(huán)境保護原因受到處罰的情況
C.披露近1年相關費用成本支出及未來支出情況
D.說明是否符合國家關于安全生產和環(huán)境保護的要求
6.發(fā)行人應列表披露董事、監(jiān)事、高級管理人員、核心技術人員及其近親屬以任何方式直接或間接持有發(fā)行人股份的情況,并應列出()。
A.持有人姓名
B.近1年所持股份的增減變動情況
C.所持股份的質押或凍結情況
D.近3年所持股份的增減變動情況
7.發(fā)行人應針對不同的發(fā)行方式,披露預計發(fā)行上市的重要日期,主要包括( )。
A.詢價推介時間
B.定價公告刊登日期
C.申購日期和繳款日期
D.股票上市日期
8.首次公開發(fā)行股票的信息披露文件主要包括( )。
A.招股說明書及其附錄和備查文件
B.招股說明書摘要
C.發(fā)行公告
D.上市公告書
9.招股說明書及其摘要引用保薦人、證券服務機構的專業(yè)意見或者報告的,相關內容應當與()出具的文件內容一致,確保引用保薦人、證券服務機構的意見不會產生誤導。
A.保薦人
B.證券服務機構
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.中國證監(jiān)會
10.信息披露應遵循( )的原則。
A.真實性
B.完整性
C.準確性
D.及時性
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