171、最近36個月因違法違規(guī)被中國證監(jiān)會從名單中去除的證券經營機構不得注冊登記為保薦人。（ ?。?BR>
172、一家北京公司在北京報紙上公告其接受輔導和準備發(fā)行股票事宜時，須披露派出機構的舉報電話及通信地址。 （ ?。?BR>
173、票面利率越高，可轉換公司債券的債權價值越高；反之，票面利率越低，可轉換公司債券的債權價值越低。（?。?BR>
174、目前，財政部在上海、深圳證券交易所和銀行間債券市場上以公開招標方式發(fā)行記賬式國債。（ ?。?BR>
175、獨立董事可以在上市公司中擔任除總經理以外的其他高級職務。 （ ?。?BR>
176、當注冊會計師出具保留意見的審計報告時，如果認為必要，可以在意見段之后，增加對重要事項的說明。（ ?。?BR>
177、信貸資產證券化發(fā)起機構是指通過設立特定目的信托轉讓信貸資產的金融機構。( )
178、從狹義上來說，投資銀行業(yè)務包括承銷融資、收購兼并顧問和經紀業(yè)務。（?。?BR>
179、上市公司現(xiàn)任董事、高級管理人員最近36個月內受到中國證監(jiān)會的行政處罰，或者最近36個月內受到過證券交易所公開譴責的，不得非公開發(fā)行股票。（?。?BR>
180、在董事會秘書不能履行職責時，由證券事務代表行使其權利并履行其職責。在此期間，免除董事會秘書對公司信息披露事務所負有的責任。 （ ?。?BR>
2010年10月證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》標準模擬試卷(6)
導讀:
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