三、判斷題(共60題,每題0.5分,共30分。正確的作√表示,錯誤的用×表示,不選、錯選均不得分)
121、向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣1億元的,應(yīng)由承銷團(tuán)承銷。 (?。?BR>
122、企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)由已在中國人民銀行備案的金融機(jī)構(gòu)承銷。( ?。?BR>
123、企業(yè)首次公開發(fā)行股票需要保薦人和保薦代表人保薦,上市公司再次公開發(fā)行證券可不需保薦人和保薦代表人保薦。( ?。?BR>
124、主承銷商應(yīng)當(dāng)在超額配售選擇權(quán)行使完成后的5個工作日內(nèi),通知相關(guān)銀行,將應(yīng)付給發(fā)行人的資金(如有)支付給發(fā)行人。 (?。?BR>
125、儲蓄國債是指財政部在中華人民共和國境內(nèi)發(fā)行,通過商業(yè)銀行面向個人投資者銷售、以電子方式記錄債權(quán)的不可流通的人民幣債券。( ?。?BR>
126、發(fā)行公司無權(quán)選擇股票發(fā)行的發(fā)行方式,由承銷商根據(jù)實際情況具體確定。 (?。?BR>
127、境內(nèi)上市外資股公司增資發(fā)行B股,應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是公司近3年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載或重大遺漏。 ( ?。?BR>
128、金融債券的招投標(biāo)發(fā)行通過證券交易所債券發(fā)行系統(tǒng)進(jìn)行。(?。?BR>
129、輔導(dǎo)對象應(yīng)在輔導(dǎo)期滿3個月之后10天內(nèi),就接受輔導(dǎo)、準(zhǔn)備發(fā)行股票的事宜,在當(dāng)?shù)刂辽?種主要報紙連續(xù)公告2次以上,公告信息中應(yīng)包括派出機(jī)構(gòu)的舉報電話及通信地址。( ?。?BR>
130、求富證券公司的經(jīng)營范圍僅限于證券承銷與保薦、證券自營業(yè)務(wù),該證券公司的注冊資本最低限額為1億元。( ?。?BR>