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2010年證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》命題預測試卷(3)

來源:233網(wǎng)校 2010年9月6日
導讀:
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171、網(wǎng)下配售比例只能保留小數(shù)點后3位,網(wǎng)上配售比例則不會受到限制,由此形成的余股將由主承銷商包銷。( ?。?br />172、擬發(fā)行上市的公司原則上應采取整體改制方式,即剝離非經(jīng)營性資產(chǎn)后,企業(yè)經(jīng)營性資產(chǎn)整體進入股份有限公司。(  )
173、混合資本債券到期前,如果發(fā)行人核心資本充足率低于5%,發(fā)行人可以延期支付利息。( ?。?br />174、外資股招股說明書的封面應當標明擬招股的公司主要業(yè)務、公司重組情況、營業(yè)記錄、盈利預測等。( ?。?br />175、股款收繳結束后,主承銷商應當按照承銷協(xié)議的規(guī)定,在股票發(fā)行結束后的幾天內(nèi),扣除相關費用后,將收繳的股款全額劃入發(fā)行人指定的銀行賬戶。( ?。?br />176、已經(jīng)在上海證券交易所交易上市的公司,發(fā)行新股的信息披露要求:發(fā)行公司及其主承銷商須將發(fā)行公告、招股意向書全文、備查文件和附錄在上海證券交易所網(wǎng)站披露。( ?。?br />177、外資股發(fā)行的招股說明書可以采取嚴格的招股章程形式,也可以采取信息備忘錄的形式。(  )
178、外部融資的效率一般要高于內(nèi)部融資。(  )
179、次級定期債務的募集方式為商業(yè)銀行向目標債權人定向募集,目標債權人為企業(yè)法人。( ?。?br />180、上市公司計劃公開發(fā)行新股前,應當符合經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的條件,并且報國務院證券監(jiān)督管理機構核準。(  )
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