三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。每小題0.5分，答錯(cuò)倒扣0.5分，不答不得分，扣分僅限于本題范圍之內(nèi)。）
121、假設(shè)T日為股權(quán)登記E1，則上市公司配股的信息披露順序中，T-1日為刊登配股說明書、發(fā)行公告及網(wǎng)上路演公告。（　?。?br />122、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負(fù)債的流動(dòng)性特點(diǎn)，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。（　?。?br />123、對(duì)披露的風(fēng)險(xiǎn)因素應(yīng)作定性分析，無法進(jìn)行定性分析的，應(yīng)有針對(duì)性地作出定量描述。（　　）
124、主承銷商在未動(dòng)用自由資金的情況下，通過行使超額配售選擇權(quán)，可以平衡市場(chǎng)對(duì)改制股票的供求，起到穩(wěn)定市價(jià)的作用。（　?。?br />125、信托投資公司擔(dān)任特定目的信托受托機(jī)構(gòu)，其注冊(cè)資本應(yīng)不低于5億元人民幣，并且近3年年末的凈資產(chǎn)不低于5億元。（　?。?br />126、中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以代替輔導(dǎo)對(duì)象選擇或指定輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)。（　　）
127、如向單個(gè)供應(yīng)商的采購比例超過總額的50%或嚴(yán)重依賴于少數(shù)供應(yīng)商的，應(yīng)披露其名稱及采購比例。受同一實(shí)際控制人控制的供應(yīng)商，應(yīng)分別計(jì)算采購額。（　?。?br />128、內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，新申請(qǐng)人必須證明在其呈交上市申請(qǐng)的日期之前，在大致相同的擁有權(quán)及管理層下，具備至少12個(gè)月的活躍業(yè)務(wù)記錄。（　?。?br />129、收購人在報(bào)送上市公司收購報(bào)告書之日起10天后，公告其收購要約。（　?。?br />130、上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股時(shí)，不能夠存在可能嚴(yán)重影響公司持續(xù)經(jīng)營的擔(dān)保、訴訟、仲裁或其他重大事項(xiàng)。（　?。?br />