第 1 題 對發(fā)行公司盈利預(yù)測的規(guī)定是，凡年度報(bào)告的利潤實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測的（?。鲜泄径麻L及聘任的注冊會(huì)計(jì)師，擔(dān)任主承銷商的證券公司，法定代表人和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)在指定的報(bào)刊上公開道歉。
【正確答案】： D
【參考解析】： 對發(fā)行公司盈利預(yù)測的規(guī)定是，凡年度報(bào)告的利潤實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測的80％的，上市公司董事長及聘任的注冊會(huì)計(jì)師，擔(dān)任主承銷商的證券公司，法定代表人和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)在指定的報(bào)刊上公開道歉。
第 2 題 1952年，美國的（?。┌旬?dāng)時(shí)對資本結(jié)構(gòu)的見解劃分為三種：凈收入理論、凈經(jīng)營收入理論和介于兩者之間的傳統(tǒng)折中理論。
【正確答案】： C
……
二、多項(xiàng)選擇題（共40題，每題0.5分，共20分。一下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分
第 61 題 關(guān)于上網(wǎng)發(fā)行資金申購流程，下列說法正確的是（ ）。
【正確答案】： A, D
【參考解析】： 在上網(wǎng)發(fā)行資金申購流程中，申購日后的第一天（T+1日），由中國結(jié)算上海分公司將申購資金凍結(jié)；申購日后的第二天（T+2日），中國結(jié)算上海分公司配合上證所指定的具備資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對申購資金進(jìn)行驗(yàn)資，并由會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告，以實(shí)際到位資金作為有效申購；申購日后的第三天（T+3日），搖號抽簽、中簽處理。
第 62 題 下列屬于總體審計(jì)計(jì)劃的是（?。?。
【正確答案】： B, C, D
【參考解析】： 審計(jì)計(jì)劃有總體審計(jì)計(jì)劃和具體審計(jì)計(jì)劃之分。審計(jì)目標(biāo)是具體審計(jì)計(jì)劃的內(nèi)容之一。
……
二、多項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分，共20分。一下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分
第 101 題 主承銷商在股票承銷股票前，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行盡職調(diào)查，調(diào)查范圍包括（?。?。
【正確答案】： A, B, C
【參考解析】：主承銷商在股票承銷股票前，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行盡職調(diào)查，調(diào)查范圍包括發(fā)行人、市場和投資者狀況，產(chǎn)業(yè)政策是國家相關(guān)的支持和優(yōu)惠政策。
第 102 題 輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)的輔導(dǎo)方式有（?。?
【正確答案】： A, B, C, D
【參考解析】： 此題考查輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)的輔導(dǎo)方式，題干四項(xiàng)均符合要求。
……
三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。每小題0.5分，答錯(cuò)倒扣0.5分，不答不得分，扣分僅限于本題范圍之內(nèi)。）
第 121 題 股東大會(huì)的會(huì)議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起30日內(nèi)，請求人民法院撤銷。（?。?BR>【正確答案】： 對
【參考解析】： 略
第 122 題 法律意見書和律師工作報(bào)告是發(fā)行人向中國證監(jiān)會(huì)申請公開發(fā)行證券的必備文件。（?。?BR>【正確答案】： 錯(cuò)
……
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