2011年證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》第十一章習(xí)題
導(dǎo)讀: 證券從業(yè)資格考試-發(fā)行與承銷第十一章課后練習(xí)題,考試題型分單項(xiàng)選擇題、多項(xiàng)選擇題、判斷題,更多試題進(jìn)入考試大在線考試中心!
三、判斷題
1、境內(nèi)上市外資股又稱B股,是指在中國境內(nèi)注冊的股份有限公司向境內(nèi)外投資者發(fā)行并在中國境內(nèi)證券交易所上市交易的股票。 ( )
2、內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市有盈利要求。( )
3、財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報(bào)送“持續(xù)上市總結(jié)報(bào)告書”。( )
4、以發(fā)起方式設(shè)立的股份有限公司首次增加資本,申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股時,還必須符合募集設(shè)立公司申請發(fā)行B股時關(guān)于向社會公開發(fā)行股份比例的要求。 ( )
5、公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股,應(yīng)當(dāng)委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)作為主承銷商或者主承銷商之一。公司不可以聘請國外證券公司擔(dān)任國際協(xié)調(diào)人。 ( )
6、在香港創(chuàng)業(yè)板上市,新申請人在任何上市申請之前,須根據(jù)合約在一段固定期間內(nèi)委聘保薦人。 ( )
7、內(nèi)地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票并上市,新申請人預(yù)期上市時的市值須至少為1億港元。( ) {來源:考{試大}
8、外資股發(fā)行的招股說明書只能采取信息備忘錄的形式。( )
9、盡職調(diào)查要求中介機(jī)構(gòu)必須真正盡到自己的責(zé)任,充分核實(shí)企業(yè)提供的材料,減少工作中的失誤,同時免除因調(diào)查不充分而可能導(dǎo)致的責(zé)任追究。 ( )
10、按照國際通行的做法,中國企業(yè)發(fā)行股票,首先應(yīng)當(dāng)按照中國的企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則和會計(jì)制度編制財(cái)務(wù)報(bào)表。( )
11、B股公司增資發(fā)行B股,比照B股首次發(fā)行審批階段的程序辦理,無須中國證監(jiān)會批準(zhǔn)發(fā)行。 ( )
12、財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定,對上市公司所屬企業(yè)到境外上市申請文件進(jìn)行盡職調(diào)查、審慎核查,出具財(cái)務(wù)顧問報(bào)告等。( )
13、以募集方式設(shè)立公司,申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的,擬向社會發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的35%以上;擬發(fā)行的股本總額超過4億元人民幣的,其擬向社會發(fā)行股份的比例達(dá)15%以上。( )
14、經(jīng)批準(zhǔn),我國股份有限公司在發(fā)行B股時,可以與承銷商在包銷協(xié)議中約定超額配售選擇權(quán)。 ( )
15、在香港聯(lián)合證券交易所接納的任何條件的規(guī)定下,上市文件所述發(fā)售期間及公開接受認(rèn)購期間的截止日期可更改或延長。( )
1、境內(nèi)上市外資股又稱B股,是指在中國境內(nèi)注冊的股份有限公司向境內(nèi)外投資者發(fā)行并在中國境內(nèi)證券交易所上市交易的股票。 ( )
2、內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市有盈利要求。( )
3、財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報(bào)送“持續(xù)上市總結(jié)報(bào)告書”。( )
4、以發(fā)起方式設(shè)立的股份有限公司首次增加資本,申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股時,還必須符合募集設(shè)立公司申請發(fā)行B股時關(guān)于向社會公開發(fā)行股份比例的要求。 ( )
5、公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股,應(yīng)當(dāng)委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)作為主承銷商或者主承銷商之一。公司不可以聘請國外證券公司擔(dān)任國際協(xié)調(diào)人。 ( )
6、在香港創(chuàng)業(yè)板上市,新申請人在任何上市申請之前,須根據(jù)合約在一段固定期間內(nèi)委聘保薦人。 ( )
7、內(nèi)地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票并上市,新申請人預(yù)期上市時的市值須至少為1億港元。( ) {來源:考{試大}
8、外資股發(fā)行的招股說明書只能采取信息備忘錄的形式。( )
9、盡職調(diào)查要求中介機(jī)構(gòu)必須真正盡到自己的責(zé)任,充分核實(shí)企業(yè)提供的材料,減少工作中的失誤,同時免除因調(diào)查不充分而可能導(dǎo)致的責(zé)任追究。 ( )
10、按照國際通行的做法,中國企業(yè)發(fā)行股票,首先應(yīng)當(dāng)按照中國的企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則和會計(jì)制度編制財(cái)務(wù)報(bào)表。( )
11、B股公司增資發(fā)行B股,比照B股首次發(fā)行審批階段的程序辦理,無須中國證監(jiān)會批準(zhǔn)發(fā)行。 ( )
12、財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定,對上市公司所屬企業(yè)到境外上市申請文件進(jìn)行盡職調(diào)查、審慎核查,出具財(cái)務(wù)顧問報(bào)告等。( )
13、以募集方式設(shè)立公司,申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的,擬向社會發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的35%以上;擬發(fā)行的股本總額超過4億元人民幣的,其擬向社會發(fā)行股份的比例達(dá)15%以上。( )
14、經(jīng)批準(zhǔn),我國股份有限公司在發(fā)行B股時,可以與承銷商在包銷協(xié)議中約定超額配售選擇權(quán)。 ( )
15、在香港聯(lián)合證券交易所接納的任何條件的規(guī)定下,上市文件所述發(fā)售期間及公開接受認(rèn)購期間的截止日期可更改或延長。( )
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