2011年證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》第十二章習(xí)題
導(dǎo)讀: 證券從業(yè)資格考試-發(fā)行與承銷第十二章課后練習(xí)題,考試題型分單項(xiàng)選擇題、多項(xiàng)選擇題、判斷題,更多試題進(jìn)入考試大在線考試中心!
一、單項(xiàng)選擇題
1、發(fā)行股票購(gòu)買資產(chǎn),上市公司發(fā)行股份的價(jià)格不得低于本次發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)的董事會(huì)決議公告日前( )個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)。
A、 10
B、 15
C、 20
D、 30
2、收購(gòu)人通過證券交易所的證券交易,持有一個(gè)上市公司的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的( )時(shí),繼續(xù)增持股份的,應(yīng)當(dāng)采取要約方式進(jìn)行,發(fā)出全面要約或者部分要約。
A、 20%
B、 30%
C、 40% www.Examda.CoM考試就上考試大
D、 50%
3、境內(nèi)公司在境外設(shè)立特殊目的公司,應(yīng)向商務(wù)部申請(qǐng)辦理核準(zhǔn)手續(xù)。辦理核準(zhǔn)手續(xù)時(shí),境內(nèi)公司除向商務(wù)部報(bào)送《關(guān)于境外投資開辦企業(yè)核準(zhǔn)事項(xiàng)的規(guī)定》要求的文件外,另須報(bào)送其他文件。以下不屬于須另送的文件的是( )。
A、 特殊目的公司境外上市商業(yè)計(jì)劃書
B、 特殊目的公司終控制人的身份證明文件
C、 特殊目的公司的章程
D、 并購(gòu)顧問就特殊目的公司未來境、外上市的股票發(fā)行價(jià)格所作的評(píng)估報(bào)告
4、( )自股份發(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A、 特定對(duì)象通過認(rèn)購(gòu)本次發(fā)行的股份取得上市公司的實(shí)際控制權(quán)的
B、 特定對(duì)象取得本次發(fā)行的股份時(shí),對(duì)其用于認(rèn)購(gòu)股份的資產(chǎn)持續(xù)擁有權(quán)益的時(shí)間不足12個(gè)月的
C、 特定對(duì)象為上市公司控股股東、實(shí)際控制人或者其控制的關(guān)聯(lián)人的
D、 特定對(duì)象以資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)而取得的上市公司股份
5、收購(gòu)人在報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書之日起( )日后,公告其要約收購(gòu)報(bào)告書、財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見和律師出具的法律意見書。
A、 15 來源:www.examda.com
B、 7
C、 20
D、 10
6、( )是不屬于按購(gòu)并雙方的行業(yè)關(guān)聯(lián)性劃分的收購(gòu)。
A、 混合收購(gòu)
B、 要約收購(gòu)
C、 橫向收購(gòu)
D、 縱向收購(gòu)
7、從大量收購(gòu)案例來看,防御性收購(gòu)的受益者是( )。
A、 股東
B、 收購(gòu)方
C、 目標(biāo)公司
D、 公司經(jīng)營(yíng)者
8、自收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)文件之日起( )內(nèi)。本次重大資產(chǎn)重組未實(shí)施完畢的,上市公司應(yīng)當(dāng)于期滿后次一工作日將實(shí)施進(jìn)展情況報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu),并予以公告,超過( )未實(shí)施完畢的,核準(zhǔn)文件失效。
A、 30日,6個(gè)月
B、 30日,12個(gè)月
C、 60日,6個(gè)月
D、 60日,12個(gè)月
9、重大資產(chǎn)重組實(shí)施完畢后,凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因,上市公司或者購(gòu)買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)報(bào)告或者資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測(cè)金額的( )的,可以對(duì)上市公司、相關(guān)機(jī)構(gòu)及其責(zé)任人員采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。
A、 40%
B、 50%
C、 70% 來源:www.examda.com
D、 80%
10、( )是公司穩(wěn)妥、有保障的資金來源。
A、 股票籌資
B、 債券籌資
C、 公司內(nèi)部自有資金
D、 銀行貸款籌資
11、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)對(duì)實(shí)施重大資產(chǎn)重組的上市公司進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo),期限自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)本次重大資產(chǎn)重組( )起,應(yīng)當(dāng)不少于( )。
A、 之日,1個(gè)會(huì)計(jì)年度
B、 之日,兩個(gè)會(huì)計(jì)年度
C、 次日,1個(gè)會(huì)計(jì)年度
D、 次日,兩個(gè)會(huì)計(jì)年度
12、向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國(guó)有股和法人股,原則上采取( )方式。
A、 定價(jià)
B、 公開競(jìng)價(jià)
C、 詢價(jià)
D、 交易所競(jìng)價(jià)
13、根據(jù)國(guó)務(wù)院關(guān)于有關(guān)部門新的職能分工的規(guī)定,向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國(guó)有股和法人股,涉及利用外資的事項(xiàng)由( )負(fù)責(zé)。
A、 財(cái)政部
B、 中國(guó)人民銀行
C、 商務(wù)部
D、 國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
14、外國(guó)投資者對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資可分期進(jìn)行,首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發(fā)行股份的( ),但特殊行業(yè)有特別規(guī)定或經(jīng)相關(guān)主管部門批準(zhǔn)的除外。
A、 10%
B、 20%
C、 30%
D、 50% 來源:www.examda.com
15、以下行為不適用于《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》的是( )。
A、 與他人新設(shè)企業(yè)、對(duì)已設(shè)立的企業(yè)增資或者減資
B、 按照經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的發(fā)行證券文件披露的募集資金用途,使用募集資金購(gòu)買資產(chǎn)、對(duì)外投資的行為
C、 受托經(jīng)營(yíng)、租賃其他企業(yè)資產(chǎn)或者將經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)委托他人經(jīng)營(yíng)、租賃
D、 接受附義務(wù)的資產(chǎn)贈(zèng)與或者對(duì)外捐贈(zèng)資產(chǎn)
1、發(fā)行股票購(gòu)買資產(chǎn),上市公司發(fā)行股份的價(jià)格不得低于本次發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)的董事會(huì)決議公告日前( )個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)。
A、 10
B、 15
C、 20
D、 30
2、收購(gòu)人通過證券交易所的證券交易,持有一個(gè)上市公司的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的( )時(shí),繼續(xù)增持股份的,應(yīng)當(dāng)采取要約方式進(jìn)行,發(fā)出全面要約或者部分要約。
A、 20%
B、 30%
C、 40% www.Examda.CoM考試就上考試大
D、 50%
3、境內(nèi)公司在境外設(shè)立特殊目的公司,應(yīng)向商務(wù)部申請(qǐng)辦理核準(zhǔn)手續(xù)。辦理核準(zhǔn)手續(xù)時(shí),境內(nèi)公司除向商務(wù)部報(bào)送《關(guān)于境外投資開辦企業(yè)核準(zhǔn)事項(xiàng)的規(guī)定》要求的文件外,另須報(bào)送其他文件。以下不屬于須另送的文件的是( )。
A、 特殊目的公司境外上市商業(yè)計(jì)劃書
B、 特殊目的公司終控制人的身份證明文件
C、 特殊目的公司的章程
D、 并購(gòu)顧問就特殊目的公司未來境、外上市的股票發(fā)行價(jià)格所作的評(píng)估報(bào)告
4、( )自股份發(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A、 特定對(duì)象通過認(rèn)購(gòu)本次發(fā)行的股份取得上市公司的實(shí)際控制權(quán)的
B、 特定對(duì)象取得本次發(fā)行的股份時(shí),對(duì)其用于認(rèn)購(gòu)股份的資產(chǎn)持續(xù)擁有權(quán)益的時(shí)間不足12個(gè)月的
C、 特定對(duì)象為上市公司控股股東、實(shí)際控制人或者其控制的關(guān)聯(lián)人的
D、 特定對(duì)象以資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)而取得的上市公司股份
5、收購(gòu)人在報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書之日起( )日后,公告其要約收購(gòu)報(bào)告書、財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見和律師出具的法律意見書。
A、 15 來源:www.examda.com
B、 7
C、 20
D、 10
6、( )是不屬于按購(gòu)并雙方的行業(yè)關(guān)聯(lián)性劃分的收購(gòu)。
A、 混合收購(gòu)
B、 要約收購(gòu)
C、 橫向收購(gòu)
D、 縱向收購(gòu)
7、從大量收購(gòu)案例來看,防御性收購(gòu)的受益者是( )。
A、 股東
B、 收購(gòu)方
C、 目標(biāo)公司
D、 公司經(jīng)營(yíng)者
8、自收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)文件之日起( )內(nèi)。本次重大資產(chǎn)重組未實(shí)施完畢的,上市公司應(yīng)當(dāng)于期滿后次一工作日將實(shí)施進(jìn)展情況報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu),并予以公告,超過( )未實(shí)施完畢的,核準(zhǔn)文件失效。
A、 30日,6個(gè)月
B、 30日,12個(gè)月
C、 60日,6個(gè)月
D、 60日,12個(gè)月
9、重大資產(chǎn)重組實(shí)施完畢后,凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因,上市公司或者購(gòu)買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)報(bào)告或者資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測(cè)金額的( )的,可以對(duì)上市公司、相關(guān)機(jī)構(gòu)及其責(zé)任人員采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。
A、 40%
B、 50%
C、 70% 來源:www.examda.com
D、 80%
10、( )是公司穩(wěn)妥、有保障的資金來源。
A、 股票籌資
B、 債券籌資
C、 公司內(nèi)部自有資金
D、 銀行貸款籌資
11、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)對(duì)實(shí)施重大資產(chǎn)重組的上市公司進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo),期限自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)本次重大資產(chǎn)重組( )起,應(yīng)當(dāng)不少于( )。
A、 之日,1個(gè)會(huì)計(jì)年度
B、 之日,兩個(gè)會(huì)計(jì)年度
C、 次日,1個(gè)會(huì)計(jì)年度
D、 次日,兩個(gè)會(huì)計(jì)年度
12、向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國(guó)有股和法人股,原則上采取( )方式。
A、 定價(jià)
B、 公開競(jìng)價(jià)
C、 詢價(jià)
D、 交易所競(jìng)價(jià)
13、根據(jù)國(guó)務(wù)院關(guān)于有關(guān)部門新的職能分工的規(guī)定,向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國(guó)有股和法人股,涉及利用外資的事項(xiàng)由( )負(fù)責(zé)。
A、 財(cái)政部
B、 中國(guó)人民銀行
C、 商務(wù)部
D、 國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
14、外國(guó)投資者對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資可分期進(jìn)行,首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發(fā)行股份的( ),但特殊行業(yè)有特別規(guī)定或經(jīng)相關(guān)主管部門批準(zhǔn)的除外。
A、 10%
B、 20%
C、 30%
D、 50% 來源:www.examda.com
15、以下行為不適用于《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》的是( )。
A、 與他人新設(shè)企業(yè)、對(duì)已設(shè)立的企業(yè)增資或者減資
B、 按照經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的發(fā)行證券文件披露的募集資金用途,使用募集資金購(gòu)買資產(chǎn)、對(duì)外投資的行為
C、 受托經(jīng)營(yíng)、租賃其他企業(yè)資產(chǎn)或者將經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)委托他人經(jīng)營(yíng)、租賃
D、 接受附義務(wù)的資產(chǎn)贈(zèng)與或者對(duì)外捐贈(zèng)資產(chǎn)
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