2012年證券發(fā)行與承銷第四章同步測試習題
導(dǎo)讀: 證券發(fā)行與承銷第四章首次公開發(fā)行股票的準備和推薦核準程序同步測試習題,包括參考答案及解析,同時提供第四章在線估分供考生練習!
一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中,只有1項符合題目要求。請選出正確的選項)
1.輔導(dǎo)對象如發(fā)生( ?。┣闆r,可不重新進行輔導(dǎo)。
A.輔導(dǎo)工作結(jié)束至保薦人推薦期間發(fā)生控股股東變更
B.輔導(dǎo)工作結(jié)束至保薦人推薦期間發(fā)生主營業(yè)務(wù)變更
C.輔導(dǎo)工作結(jié)束至保薦人推薦期間發(fā)生1/3以下董事、監(jiān)事、高級管理人員變更
D.輔導(dǎo)工作結(jié)束后3年內(nèi)未有保薦人向中國證監(jiān)會推薦首次公開發(fā)行股票的
2.上市公司發(fā)行新股的招股說明書中,對于以下關(guān)聯(lián)交易無須披露的是在報告期內(nèi)累計交易總額( ?。?
A.為3500萬元
B.占上市公司近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)值8%
C.占本期凈利潤的8%
D.為5000萬元
3.保薦人唆使、協(xié)助或者參與干擾發(fā)審委工作的,中國證監(jiān)會按照有關(guān)規(guī)定在( ?。﹤€月內(nèi)不受理該保薦人的推薦。
A.2
B.3
C.5
D.6
4.承銷金額在( ?。﹥|元以上、承銷團成員在10家以上可設(shè)2—3家副主承銷商。
A.1
B.2
C.3
D.5
5.發(fā)行人首次公開發(fā)行股票,主承銷商應(yīng)在( ?。┲姓f明內(nèi)核情況。
A.推薦函
B.招股說明書
C.發(fā)行公告
D.法律意見書
6.上市公司發(fā)行新股決議( ?。┠暧行?,決議失效后仍決定繼續(xù)實施發(fā)行新股的,須重新提請( )表決。
A.1、股東大會
B.2、股東大會
C.1、董事會
D.2、董事會
7.根據(jù)規(guī)定,首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當年剩余時間及其后( ?。﹤€完整會計年度。
A.1
B.2
C.3
D.4
8.發(fā)審委會議適用普通程序時,參加發(fā)審委會議的發(fā)審委委員為( )名,表決投票時同意票數(shù)達到( )票為通過,同意票數(shù)未達到此票數(shù)為未通過。
A.7、4
B.7、5
C.9、5
D.9、6
9.非公開發(fā)行股票發(fā)行對象不超過( )名。
A.10
B.20
C.30
D.40
10.發(fā)審委委員由中國證監(jiān)會的專業(yè)人員和中國證監(jiān)會外的有關(guān)專家組成,由中國證監(jiān)會聘任。發(fā)審委委員為( ?。┟?,發(fā)審委設(shè)會議召集人( ?。┟?。
A.20、3
B.20、5
C.25、3
D.25、5
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1.輔導(dǎo)對象如發(fā)生( ?。┣闆r,可不重新進行輔導(dǎo)。
A.輔導(dǎo)工作結(jié)束至保薦人推薦期間發(fā)生控股股東變更
B.輔導(dǎo)工作結(jié)束至保薦人推薦期間發(fā)生主營業(yè)務(wù)變更
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D.輔導(dǎo)工作結(jié)束后3年內(nèi)未有保薦人向中國證監(jiān)會推薦首次公開發(fā)行股票的
2.上市公司發(fā)行新股的招股說明書中,對于以下關(guān)聯(lián)交易無須披露的是在報告期內(nèi)累計交易總額( ?。?
A.為3500萬元
B.占上市公司近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)值8%
C.占本期凈利潤的8%
D.為5000萬元
3.保薦人唆使、協(xié)助或者參與干擾發(fā)審委工作的,中國證監(jiān)會按照有關(guān)規(guī)定在( ?。﹤€月內(nèi)不受理該保薦人的推薦。
A.2
B.3
C.5
D.6
4.承銷金額在( ?。﹥|元以上、承銷團成員在10家以上可設(shè)2—3家副主承銷商。
A.1
B.2
C.3
D.5
5.發(fā)行人首次公開發(fā)行股票,主承銷商應(yīng)在( ?。┲姓f明內(nèi)核情況。
A.推薦函
B.招股說明書
C.發(fā)行公告
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6.上市公司發(fā)行新股決議( ?。┠暧行?,決議失效后仍決定繼續(xù)實施發(fā)行新股的,須重新提請( )表決。
A.1、股東大會
B.2、股東大會
C.1、董事會
D.2、董事會
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A.1
B.2
C.3
D.4
8.發(fā)審委會議適用普通程序時,參加發(fā)審委會議的發(fā)審委委員為( )名,表決投票時同意票數(shù)達到( )票為通過,同意票數(shù)未達到此票數(shù)為未通過。
A.7、4
B.7、5
C.9、5
D.9、6
9.非公開發(fā)行股票發(fā)行對象不超過( )名。
A.10
B.20
C.30
D.40
10.發(fā)審委委員由中國證監(jiān)會的專業(yè)人員和中國證監(jiān)會外的有關(guān)專家組成,由中國證監(jiān)會聘任。發(fā)審委委員為( ?。┟?,發(fā)審委設(shè)會議召集人( ?。┟?。
A.20、3
B.20、5
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