2013年證券發(fā)行與承銷章證券經(jīng)營機構(gòu)的投資銀行業(yè)務同步測試習題
- 第1頁:單項選擇題
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查看匯總:2013版證券發(fā)行與承銷章節(jié)考綱要求與同步測試
一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中,只有1項符合題目要求,請選出正確的選項)
1.企業(yè)短期融資券長期限不超過( ?。┨?。
A.100
B.150
C.300
D.365
2.申請人申請記賬式國債承銷團成員資格的,應當將申請材料提交至( )。
A.財政部
B.國資委
C.中國人民銀行
D.發(fā)改委
3.( ?。獙φ泄烧f明書的真實性、準確性、完整性進行核查,并在招股說明書正文后做出聲明。
A.保薦人(主承銷商)
B.發(fā)行人律師
C.承擔審計業(yè)務的會計師事務所
D.中國證監(jiān)會
4.2005年1月1日試行( )標志著我國首次公開發(fā)行股票市場化定價機制的初步建立。
A.發(fā)行輔導制
B.發(fā)行備案制
C.公開發(fā)行股票詢價制度
D.發(fā)行審核制
5.1994年以后政策性金融債券經(jīng)( )批準,由我國政策性銀行用計劃派購或市場化的方式,向國有商業(yè)銀行、區(qū)域性商業(yè)銀行、商業(yè)保險公司、城市合作銀行、農(nóng)村信用社、郵政儲蓄銀行等金融機構(gòu)發(fā)行。
A.國務院
B.中國證監(jiān)會
C.國資委
D.中國人民銀行
6.( ?。┌l(fā)行次級定期債務,須向中國銀監(jiān)會提出申請,提交可行性分析報告、招募說明書、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。
A.政策性銀行
B.商業(yè)銀行
C.企業(yè)集團財務公司
D.其他金融機構(gòu)
7.我國發(fā)行企業(yè)債券開始于( )年。
A.1980
B.1982
C.1983
D.1985
8.1996年4月,中國證監(jiān)會發(fā)出《關(guān)于規(guī)范企業(yè)債券的證券交易所上市交易等有關(guān)問題的通知》,規(guī)定企業(yè)債券上市的終批準權(quán)屬于( ),企業(yè)債券暫不利用證券交易所電腦系統(tǒng)上網(wǎng)發(fā)行。
A.中國人民銀行
B.發(fā)改委
C.國資委
D.中同證監(jiān)會
9.1998年通過的《證券法》對公司債券的發(fā)行和上市作了特別規(guī)定,規(guī)定公司債券的發(fā)行采用( ),上市交易采用( ?。?。
A.審批制、審批制
B.審批制、核準制
C.核準制、審批制
D.核準制、核準制
10.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的,其注冊資本不得低于人民幣( )。
A.2000萬元
B.5000萬元
C.1億元
D.2億元
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