查看匯總：2013版證券發(fā)行與承銷章節(jié)考綱要求與同步測(cè)試

　　一、單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))
　　1．申請(qǐng)H股上市當(dāng)公司有在相同的管理層人員的管理下連續(xù)3年的營(yíng)業(yè)記錄，以往3年盈利合計(jì)5000萬(wàn)港元(近1年的利潤(rùn)不低于2000萬(wàn)港元，再之前兩年的利潤(rùn)之和不少于3000萬(wàn)港元)，并且市值(包括該公司所有上市和非上市證券)達(dá)到2億港元時(shí)，發(fā)行人公司至少應(yīng)該有（　　）名股東。
　　A．100
　　B．200
　　C．300
　　D．400
　　2．我國(guó)股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取（　?。┓绞?。
　　A．網(wǎng)上競(jìng)價(jià)
　　B．網(wǎng)上競(jìng)價(jià)與網(wǎng)下配售結(jié)合
　　C．網(wǎng)上定價(jià)
　　D．配售
　　3．B股首次或增資發(fā)行需要報(bào)（　?。┡鷾?zhǔn)。
　　A．中國(guó)人民銀行
　　B．交易所
　　C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
　　D．財(cái)政部
　　4．H股的發(fā)行方式是（　　）。
　　A．網(wǎng)上競(jìng)價(jià)
　　B．網(wǎng)下定價(jià)
　　C．配售
　　D．公開(kāi)發(fā)行加國(guó)際配售
　　5．申請(qǐng)境外上市的公司其凈資產(chǎn)應(yīng)不少于人民幣（　　）億元，過(guò)去1年稅后利潤(rùn)應(yīng)不少于人民幣（　?。┤f(wàn)元。
　　A．2、5000
　　B．3、6000
　　C．4、5000
　　D．4、6000
　　6．首次申請(qǐng)H股發(fā)行與上市時(shí)，申請(qǐng)人預(yù)期證券上市時(shí)由公眾人士持有的股份的市值應(yīng)至少為（　?。┤f(wàn)港元。
　　A．3000
　　B．4000
　　C．5000
　　D．6000
　　7．申請(qǐng)H股發(fā)行與上市，必須保證無(wú)論何時(shí)公眾人士持有的股份應(yīng)占發(fā)行人已發(fā)行股本的至少（　?。?。
　　A．20%
　　B．25%
　　C．30%
　　D．35%
　　8．若發(fā)行人擁有2種以上類別的證券，則正在申請(qǐng)H股上市的證券類別占發(fā)行人已發(fā)行股本總額的百分比不得少于（　?。?，上市時(shí)的預(yù)期市值不得少于（　　）萬(wàn)港元。
　　A．10%、2000
　　B．15%、3000
　　C．10%、5000
　　D．15%、5000
　　9．正在申請(qǐng)H股上市時(shí)，發(fā)行人預(yù)期上市時(shí)市值將超過(guò)100億港元，則公眾人士持有的證券總數(shù)必須占發(fā)行人已發(fā)行股本總額的（　　）是可以接受的。
　　A．8%
　　B．10%
　　C．13%
　　D．16%
　　10．外國(guó)投資者對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資可分期進(jìn)行，首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發(fā)行股份的（　?。?，但特殊行業(yè)有特別規(guī)定或經(jīng)相關(guān)主管部門批準(zhǔn)的除外。
　　A．50%
　　B．30%
　　C．20%
　　D．10%

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