【真題1】(單項選擇題)在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票，要求現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員具備任職資格，能夠忠實勤勉地履行職責，最近（ ?。┠陜?nèi)未收到過中國證監(jiān)會的行政處罰，最近（ ?。┠陜?nèi)未收到過證券交易所的公開譴責。
【真題3】(多項選擇題)保薦機構(gòu)推薦發(fā)行人發(fā)行證券，應當向中國證監(jiān)會提交（ ?。┪募?BR> A．發(fā)行保薦書
B．保薦代表人專項授權書
C．招股說明書
D．招股說明書摘要
【答案】AB www.Ｅxamda.CoM考試就上考試大
【講師詳解】保薦機構(gòu)推薦發(fā)行人發(fā)行證券，應當向中國證監(jiān)會提交發(fā)行保薦書、保薦代表人專項授權書、發(fā)行保薦工作報告以及中國證監(jiān)會要求的其他與保薦業(yè)務有關的文件。
【真題4】(多項選擇題)發(fā)審委委員應當符合下列條件（ ）。
A．堅持原則，遵守國家法律
B．熟悉證券、會計業(yè)務
C．在所從事的領域內(nèi)有較高聲譽 考試大－中國教育考試門戶網(wǎng)站(www．Examda。com)
D．沒有違法、違紀記錄
【答案】ABCD
【講師詳解】發(fā)審委委員應當符合下列條件：(1)堅持原則，公正廉潔，忠于職守，嚴格遵守國家法律、行政法規(guī)和規(guī)章；(2)熟悉證券、會計業(yè)務及有關的法律、行政法規(guī)和規(guī)章；(3)精通所從事行業(yè)的專業(yè)知識，在所從事的領域內(nèi)有較高聲譽；(4)沒有違法、違紀記錄；(5)中國證監(jiān)會認為需要符合的其他條件。
【真題5】(判斷題)保薦代表人應當維護發(fā)行人的合法利益，對從事保薦業(yè)務過程中獲知的發(fā)行人的信息進行保密。（ ?。?
【答案】√
【講師詳解】略
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2012年證券《發(fā)行與承銷》第四章證券經(jīng)紀業(yè)務考點記憶圖及精講
