1.下列有關(guān)法律關(guān)系的說法，正確的是(　　)。

A.確認(rèn)性法律關(guān)系是法律規(guī)范對先前已存在的社會關(guān)系進(jìn)行調(diào)整形成的法律關(guān)系

B.第一性法律關(guān)系是根據(jù)法律規(guī)范而建立的全新的社會關(guān)系

C.創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系是人們依法建立的不依賴于其他法律關(guān)系而獨立存在的法律關(guān)系

D.多邊法律關(guān)系是指在特定的雙方法律主體之間存在的權(quán)利義務(wù)關(guān)系

2.按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，以下關(guān)于證券公司獨立董事的規(guī)定說法正確的是(　　)。

A.獨立董事連任時間最多不超過 7 年

B.任何人員最多可以在 3 家證券公司擔(dān)任獨立董事

C.獨立董事應(yīng)當(dāng)在股東(大)會上提交工作報告

D.出于公司業(yè)務(wù)保密需要，某些情況下，獨立董事享有的知情權(quán)可以少于其他董事

3.下列選項中，不屬于法律主體中的組織的是(　　)。

A.國家機(jī)關(guān)

B.營利性法人或非法人組織

C.我國公民以及我國境內(nèi)的外國人和無國籍人

D.非營利性法人或社會組織

4.下列選項中，不屬于法律法規(guī)體系中行政法規(guī)的是(　　)。

A.《證券公司監(jiān)督管理條例》

B.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

C.《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》

D.《企業(yè)債券管理條例》

5.下列有關(guān)有限責(zé)任公司的說法中，錯誤的是(　　)。

A.執(zhí)行董事不得兼任公司經(jīng)理

B.有限責(zé)任公司董事會成員為 3 人至 13 人

C.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以不設(shè)董事會

D.執(zhí)行董事的職權(quán)由公司章程規(guī)定

6.下列有關(guān)有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的說法中，錯誤的是()。

A.有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)

B.股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意

C.其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓且不購買該股權(quán)，該股東不得轉(zhuǎn)讓

D.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)

7.下列選項中，不符合股份有限公司設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件是(　　)。

A.由符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購的股東總額或者募集的實收股本總額

B.發(fā)起人符合法定人數(shù)，應(yīng)當(dāng)有 2 人以上 200 人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所

C.發(fā)起人共同制定公司章程，采用發(fā)起設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過

D.有公司住所

8.上市公司在 1 年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額 30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會決議，并經(jīng)(　　)。

A.全體股東所持有表決權(quán)的三分之二通過

B.全體股東所持有表決權(quán)的二分之一通過

C.出席會議的股東所持有表決權(quán)的三分之二通過

D.出席會議的股東所持有表決權(quán)的二分之一通過

9.董事會專門委員會包括薪酬與提名委員會，審計委員會和風(fēng)險控制委員會，專門委員會應(yīng)當(dāng)向(　　) 負(fù)責(zé)，并按照章程的規(guī)定向(　　)提交工作報告。

A.董事會;監(jiān)事會

B.董事會;股東會

C.股東會;股東會

D.董事會;董事會

10.下列有關(guān)公積金的說法，錯誤的是(　　)。

A.公司的公積金可以有擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營

B.公司的法定公積金不足彌補(bǔ)以前年度虧損的，在提取法定公積金之前,應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤彌補(bǔ)虧損

C.資本公積金可以用于彌補(bǔ)虧損

D.公司的公積金可以轉(zhuǎn)增資本

1.A

【解析】本題考查法律關(guān)系的分類。確認(rèn)性法律關(guān)系是法律規(guī)范對先前已存在的社會關(guān)系進(jìn)行調(diào)整形成的法律關(guān)系;創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系是根據(jù)法律規(guī)范而建立的全新的社會關(guān)系;第一性法律關(guān)系是人們依法建立的不依賴于其他法律關(guān)系而獨立存在的法律關(guān)系;多邊法律關(guān)系是指在三個或三個以上法律主體之間存在的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。選項 A 正確，B、C、D 錯誤。

2.C

【解析】考查獨立董事的有關(guān)規(guī)定。獨立董事與公司其他董事任期相同，連任時間最多不超過 6 年。任何人員最多可以在 2 家證券公司擔(dān)任獨立董事。證券公司應(yīng)當(dāng)保障獨立董事享有與其他董事同等的知情權(quán)。

3.C

【解析】本題考查法律關(guān)系主體種類。法律主體中，組織可以分為三類：一是國家機(jī)關(guān);二是營利性法人或非法人組織;三是非營利性法人或社會組織。我國公民以及我國境內(nèi)的外國人和無國籍人，屬于法律主體中的自然人，不屬于法律主體中的組織。

4.C

【解析】本題考查證券市場法律法規(guī)體系。證券市場的行政法規(guī)主要包括《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券公司風(fēng)險處置條例》《證券、期貨投資咨詢掛歷暫行辦法》《企業(yè)債券管理條例》等，《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》屬于部門規(guī)章。

5.A

【解析】本題考查有限責(zé)任公司董事會的規(guī)定。有限責(zé)任公司中，執(zhí)行董事是可以兼任公司經(jīng)理，選項 A錯誤。

6.C

【解析】本題考查有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓。有限責(zé)任公司中，其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán);不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓。

7.C

【解析】本題考查設(shè)立股份有限公司應(yīng)當(dāng)具備的條件。設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)發(fā)起人符合法定人數(shù)。應(yīng)當(dāng)有 2 人以上 200 人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所;(2)有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購的股東總額或者募集的實收股本總額;(3)股份發(fā)行、籌辦事項符合法律規(guī)定;(4)發(fā)起人共同制定公司章程，采用募集設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過;(5)有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織機(jī)構(gòu);(6)有公司住所。選項 C 錯誤。

8.C

【解析】本題考查上市公司的特別規(guī)定。上市公司在 1 年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額 30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會決議，并經(jīng)出席會議的股東所持有表決權(quán)的三分之二通過。

9.D

【解析】考查董事會專門委員會的有關(guān)規(guī)定。專門委員會應(yīng)當(dāng)向董事會負(fù)責(zé)，并按照章程的規(guī)定向董事會提交工作報告。

10.C

【解析】本題考查公積金的用途。公司的公積金用于彌補(bǔ)公司虧損、擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是，資本公積就不得用于彌補(bǔ)公司虧損。

11.下列有關(guān)公司合并、分立的說法，錯誤的是(　　)。

A.公司合并、分立的，債權(quán)人自接到通知書之日起 30 日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起 45 日內(nèi)，要求公司清償債務(wù)或者提供擔(dān)保

B.公司應(yīng)當(dāng)自做出合并、分立決議之日起 10 日內(nèi)通知債權(quán)人，并于 30 日內(nèi)在報紙上公告

C.有限責(zé)任公司合并或分立，必須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過

D.股份有限公司合并或分立，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過

12. 執(zhí)業(yè)證書申請人通過提供虛假材料獲得執(zhí)業(yè)證書的，中國證券業(yè)協(xié)會有權(quán)注銷其執(zhí)業(yè)證書并在(　　)年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

A.5

B.2

C.1

D.3

13.下列有關(guān)證券承銷業(yè)務(wù)的事項中，錯誤的是(　　)。

A.向不特定的對象發(fā)行的證券票面總值超過 5000 萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷

B.證券的代銷、包銷期限最長不得超過 90 日

C.證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式

D.公開發(fā)行股票、代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報中國證監(jiān)會備案

14.下列有關(guān)債券交易的事項中，說法正確的是(　　)。

A.依法發(fā)行的股票、債券及其他證券，法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)，有特殊情形時，可以買賣

B.依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，可以在場外交易

C.非依法發(fā)行的證券，可以進(jìn)行買賣

D.證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)的其他方式

15.上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起(　　)內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報送中期報告，并予公告。

A.2 個月

B.3 個月

C.4 個月

D.6 個月

16.甲證券公司根據(jù)自身經(jīng)營目標(biāo)和運營狀況，結(jié)合自身的環(huán)境條件，建立有效的內(nèi)部控制制度、機(jī)制。其中，證券公司內(nèi)部控制當(dāng)前遵循的原則，錯誤的是(　　)。

A.該證券公司的內(nèi)部控制涵蓋了所有業(yè)務(wù)、部門和人員

B.為了提高效率，該證券公司承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門同時輔助前臺業(yè)務(wù)運作

C.該證券公司以合理的成本實現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)

D.前臺業(yè)務(wù)運作與后臺管理支持適當(dāng)分離

17.按照《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的要求，以下關(guān)于證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法中錯誤的是(　　)。

A.專門從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司分支機(jī)構(gòu)可以開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)

B.非單一從事投資銀行類業(yè)務(wù)的證券公司分支機(jī)構(gòu)可以開展除項目承攬等輔助性活動以外的投資銀行類業(yè)務(wù)

C.分管投資銀行類業(yè)務(wù)的高級管理人員不得同時管理與投資銀行類業(yè)務(wù)存在或可能存在利益沖突的部門或機(jī)構(gòu)

D.證券公司依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托外部機(jī)構(gòu)而免除

18.證券公司在開展業(yè)務(wù)創(chuàng)新時，在可行性研究的基礎(chǔ)上，應(yīng)當(dāng)及時與(　　)溝通，履行創(chuàng)新業(yè)務(wù)的報備(報批)程序。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

19.證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評價機(jī)制，確保內(nèi)部控制的有效性。其中，(　　)負(fù)責(zé)督促、檢查和評價證券公司各項內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任。(　　)應(yīng)對違反職責(zé)范圍內(nèi)的內(nèi)部控制導(dǎo)致的風(fēng)險和損失承擔(dān)首要責(zé)任。

A.股東會;高級管理人員

B.董事會;業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人

C.股東會;直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)的相關(guān)人員

D.董事會;直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)的相關(guān)人員

20.按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，A 證券公司設(shè)立合規(guī)部門，作為合規(guī)負(fù)責(zé)人王某領(lǐng)導(dǎo)的辦事機(jī)構(gòu)承擔(dān)合規(guī)管理職責(zé)。以下關(guān)于合規(guī)部門的說法中錯誤的是(　　)。

A.合規(guī)部門對王某負(fù)責(zé)

B.合規(guī)部門不得承擔(dān)與合規(guī)管理相沖突的其他職責(zé)

C.證券公司應(yīng)當(dāng)將合規(guī)部門與承擔(dān)稽核、風(fēng)控、內(nèi)審、法務(wù)職責(zé)相關(guān)的部門進(jìn)行區(qū)分

D.合規(guī)部門中具備 3 年以上證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的 1.5%，且不得少于 3 人

11.A

【解析】本題考查公司合并、分立的程序。公司合并的，債權(quán)人自接到通知書之日起 30 日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起 45 日內(nèi)，要求公司清償債務(wù)或者提供擔(dān)保;公司分立的，分立前的債務(wù)由分立后的公司承擔(dān)連帶責(zé)任。因此，選項 A 錯誤。

12.D

【解析】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細(xì)則》第三十三條規(guī)定，執(zhí)業(yè)證書申請人提供虛假材料的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并在三年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請，已取得執(zhí)業(yè)證書的，注銷執(zhí)業(yè)證書并在三年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

13.D

【解析】本題考查證券承銷業(yè)務(wù)的規(guī)定。公開發(fā)行股票、代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報國務(wù)院證券監(jiān)督管理委員會備案。選項 D 錯誤。

14.D

【解析】本題考查債券交易的條件和方式。證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券。選項 A 錯誤。非依法發(fā)行的證券，可以進(jìn)行買賣。依法發(fā)行的股票、債券及其他證券，法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)不得買賣。選項 B 錯誤。依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易所轉(zhuǎn)讓，選項 C 錯誤。證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理就批準(zhǔn)的其他方式。選項 D正確。

15.A

【解析】本題考查中期報告的報送。上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起 2 個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和 證券交易所報送中期報告，并予公告。

16.B

【解析】考查證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹的原則。選項 B，證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹執(zhí)行獨立原則，即承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨立于證券公司其他部門。

17.B

【解析】考查證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制的有關(guān)規(guī)定。非單一從事投資銀行類業(yè)務(wù)的證券公司分支機(jī)構(gòu)不得開展除項目承攬等輔助性活動以外的投資銀行類業(yè)務(wù)，專門從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司分支機(jī)構(gòu)開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)除外。

18.B

【解析】考查證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新的有關(guān)規(guī)定。在可行性研究的基礎(chǔ)上，應(yīng)當(dāng)及時與中國證監(jiān)會溝通，履行創(chuàng)新業(yè)務(wù)的報備(報批)程序。

19.D

【解析】考查證券公司內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評價機(jī)制的有關(guān)規(guī)定。董事會負(fù)責(zé)督促、檢查和評價證券公司各項內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任。直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)的相關(guān)人員應(yīng)對違反職責(zé)范圍內(nèi)的內(nèi)部控制導(dǎo)致的風(fēng)險和損失承擔(dān)首要責(zé)任。

20.D

【解析】考查證券公司合規(guī)部門的有關(guān)規(guī)定。合規(guī)部門中具備 3 年以上證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的 1.5%,且不得少于 5 人。

21.中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司評價計分的高低，將證券公司分為 A (AAA、AA、A)、B (BBB、BB、B)、C ( CCC、CC、C)、D、E 等 5 大類 11 個級別。 下列關(guān)于證券公司基于分類監(jiān)管要求劃分的證券公司基本類別的說法中錯誤的是(　　)。

A.C 級是正常經(jīng)營狀態(tài)的最低等級

B.評價分低于 60 分的證券公司，定為 D 類公司

C.B 類 BB 級及以上公司的評價記分應(yīng)當(dāng)高于 90 分

D.被依法采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管、行政重組等風(fēng)險處置措施的證券公司，評價計分為 0 分，定為 E 類公司

22.任何單位和個人在與證券公司建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者證券公司為其提供(　　)金融服務(wù)時，都應(yīng)當(dāng)提供真實有效的身份證件或者其他身份證明文件。

A.—次性的

B.間隔的

C.持續(xù)性的

D.定期的

23.洗錢風(fēng)險評估指標(biāo)體系包括客戶特性、(　　)、業(yè)務(wù)(含金融產(chǎn)品、金融服務(wù))、行業(yè)(含職業(yè))四類基本要素。

A.社會經(jīng)濟(jì)活動

B.信用

C.時間

D.地域

24.對于已確立過風(fēng)險等級的客戶，證券公司應(yīng)根據(jù)其風(fēng)險程度設(shè)置相應(yīng)的重新審核期限，實現(xiàn)對風(fēng)險的動態(tài)追蹤。原則上，風(fēng)險等級最高的客戶的審核期限不得超過(　　),低一等級客戶的審核期限不得超出上一級客戶審核期限時長的(　　)。

A.半年;兩倍

B.半年;三倍

C. 一年;兩倍

D.—年;三倍

25. 證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)(　　)簽署確認(rèn)后，向公司全體股東報告一次公司凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)的具體情況和達(dá)標(biāo)情況，并至少獲得主要股東的簽收確認(rèn)證明文件。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.股東(大)會

D.高級管理人員

26.證券公司的凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)或者不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)分別在該情形發(fā)生之日起(　　)個、(　　)個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限。

A.3;1

B.5;1

C.5;3

D.7;5

27.特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶在開立及使用中應(yīng)嚴(yán)格遵守賬戶實名制有關(guān)要求，下列要求中表述錯誤的是(　　)。

A.特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶持有人不得通過在證券賬戶下設(shè)立子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等方式違規(guī)進(jìn)行證券交易，不得出借證券賬戶給他人使用

B.不得為專門申購新股、炒作風(fēng)險警示(ST 股票)的產(chǎn)品申請開立證券賬戶;產(chǎn)品證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)恰當(dāng)反映產(chǎn)品屬性

C.為產(chǎn)品、資管計劃及員工持股計劃申請開立賬戶時應(yīng)當(dāng)申報登記產(chǎn)品、自管計劃或員工持股計劃存續(xù)期，且一般不得超過 5 年

D.產(chǎn)品資產(chǎn)管理人、托管人應(yīng)當(dāng)履行賬戶使用環(huán)節(jié)實名制審核監(jiān)督義務(wù)， 監(jiān)督是否存在違規(guī)使用證券賬戶的行為。資產(chǎn)管理人、托管人發(fā)現(xiàn)涉嫌違反賬戶實名制要求的，應(yīng)當(dāng)及時向中國結(jié)算公司報告

28.對于違規(guī)以他人名義或利用虛假身份開立的賬戶，證券公司應(yīng)當(dāng)(　　)。

A.督促投資者補(bǔ)齊經(jīng)公證的授權(quán)委托書或能證明其委托代理關(guān)系的材料

B.向相關(guān)部門匯報，并直接將投資者賬戶注銷

C.督促投資者變更證券賬戶關(guān)鍵信息或補(bǔ)齊賬戶資料

D.要求投資者辦理賬戶注銷手續(xù)，有證券余額的，應(yīng)當(dāng)督促投資者清空證券后予以注銷

29.下列說法，錯誤的是(　　)。

A.客戶向證券公司下達(dá)委托指令的方式包括柜臺委托，網(wǎng)上委托，電話委托和熱鍵委托等

B.客戶委托證券公司代理其進(jìn)行證券交易而發(fā)出的委托及撤銷委托等指令的內(nèi)容和方式應(yīng)符合證券市場的交易規(guī)則及協(xié)議的相關(guān)約定

C.對于客戶可能營銷正常交易秩序的異常交易行為，證券公司有權(quán)按照證券交易所的要求對客戶的交易委

托采取限制措施

D.客戶通過證券公司委托系統(tǒng)進(jìn)行證券交易時，如因客戶操作失誤或因客戶指令違反證券市場交易規(guī)則或協(xié)議約定，或其他可歸咎于客戶的原因而造成損失的，由證券公司承擔(dān)

30.按照上海、深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，席位代表了會員(證券公司)在證券交易所的權(quán)益，下列說法錯誤的是(　　)。

A.會員(證券公司)須擁有席位方可在證券交易所進(jìn)行交易

B.會員(證券公司)應(yīng)當(dāng)至少取得并持有一個席位，但會員(證券公司) 不得共有席位

C.會員(證券公司)取得的席位可以向其他會員轉(zhuǎn)讓，也可以退出證券交易所

D.未經(jīng)證券交易所同意，會員(證券公司)不得將席位出租、質(zhì)押，或?qū)⑾凰鶎贆?quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)給他人

21.C

【解析】考查基于分類監(jiān)管要求劃分的證券公司基本類別。B 類 BB 級及以上 公司的評價計分應(yīng)當(dāng)高于 100分。

22.A

【解析】考查證券公司對客戶身份識別的基本要求。

23.D

【解析】考查洗錢風(fēng)險評估指標(biāo)體系的要求。

24.A

【解析】考查開展客戶風(fēng)險等級劃分的基本要求。

25.A

【解析】考查風(fēng)險控制指標(biāo)報告的有關(guān)要求。

26.A

【解析】考查風(fēng)險控制指標(biāo)報告的有關(guān)要求。

27.C

【解析】考查《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶業(yè)務(wù)指南》的有關(guān)規(guī)定。選項 C，其存續(xù)期一般不得超過 3 年。

28.D

【解析】考查不合格賬戶業(yè)務(wù)的認(rèn)定與規(guī)范。

29.D

【解析】考查委托交易中的委托方式和委托指令。選項 D,對于因客戶操作失誤或因客戶指令違反證券市場交易規(guī)則或協(xié)議約定，或其他可歸咎于客戶的原因而造成損失的，由客戶承擔(dān)。

30.C

【解析】席位的定義及一般規(guī)定。會員〈證券公司)取得的席位可以向其他會員轉(zhuǎn)讓，但不得退回證券交易所，選項 C 錯誤。

31.下列說法錯誤的是(　　)。

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險是指證券公司在開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中因種種原因而導(dǎo)致其自身利益遭受損失的可能性

B.按風(fēng)險承受能力不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括合規(guī)風(fēng)險、管理風(fēng)險和技術(shù)風(fēng)險

C.按風(fēng)險起因不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括合規(guī)風(fēng)險、管理風(fēng)險和技術(shù)風(fēng)險

D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險主要是指證券經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)活動中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險

32.下列說法，錯誤的是(　　)。

A.證券投資顧問業(yè)務(wù)，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢公司接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)

B.發(fā)布證券研究報告，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值、市場走勢或者相關(guān)影響因素進(jìn)行分析，形成證券估值、投資評級等投資分析意見，制

作證券研究報告，并向客戶發(fā)布的行為

C.證券投資顧問基于獨立、客觀的立場，對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值進(jìn)行研究分析，撰寫發(fā)布研究報告

D.總體而言，證券投資咨詢業(yè)務(wù)包括證券投資顧問業(yè)務(wù)及發(fā)布證券研究報告

33.甲公司注冊資本 150 萬元人民幣，現(xiàn)有 3 名取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，1 名取得證券投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員，現(xiàn)在，甲公司計劃申請單獨從業(yè)證券投資咨詢業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)資格，則下列說法中正確的是(　　)。

A.甲公司還需增資至少 50 萬元人民幣

B.甲公司還需增資至少 50 萬元人民幣，且招聘至少 2 名取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員

C.甲公司不需要增資，但需要招聘至少 2 名取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員

D.甲公司不需要增資，但需要招聘至少 2 名取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員和 1 名取得證券投資從業(yè)資格的高級管理人員

34.下列選項中，錯誤的是(　　)。

A.擔(dān)任發(fā)行人股票首次公開發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或者財務(wù)顧問，自確定并公告發(fā)行價格之日起 40 日

內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報告

B.擔(dān)任上市公司股票增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等再融資項目的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或者財務(wù)顧問，自確定并公告公開發(fā)行價格之日起 20 日內(nèi)，不得發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報告

C.擔(dān)任上市公司并購重組財務(wù)顧問，在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的合規(guī)部門將該上市公司列入相關(guān)限制名單期間，按照合規(guī)管理要求限制發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報告

D.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的證券分析師因公司業(yè)務(wù)需要，階段性參與公司承銷保薦、財務(wù)顧問等業(yè)務(wù)項目，撰寫投資價值研究報告或者提供行業(yè)研究支持的，應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部跨越隔離墻審批程序

35.下列說法，錯誤的是(　　)。

A.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求，了解客戶的相關(guān)信息，獲得的信息按照規(guī)定只能以書面文件形式予以記載、保存

B.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶提供風(fēng)險揭示書，并由客戶簽收確認(rèn)

C.證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起 5 個工作日內(nèi)，客戶可以書而通知方式提出解除協(xié)議

D.證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶做出具體投資決策計劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息

36.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)最近(　　)個月內(nèi)因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查的，不得擔(dān)任財務(wù)顧問。

A.12

B. 24

C. 36

D. 48

37.財務(wù)顧問應(yīng)規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，提高其執(zhí)業(yè)質(zhì)量，下列說法，符合要求的是(　　)。

A.財務(wù)顧問在開始工作時可直接利用其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的專業(yè)意見，對委托人提供的資料和披露的信息進(jìn)行獨立判斷

B.只要進(jìn)行了充分的內(nèi)部核查，財務(wù)顧問就可以按照中國證件會的相關(guān)規(guī)定，對并購重組事項出具財務(wù)顧問專業(yè)意見，并做出相關(guān)承諾

C.財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部報告制度，財務(wù)顧問主辦人對中國證監(jiān)會提出的問題進(jìn)行充分的研究、論證，審慎回復(fù)。回復(fù)意見應(yīng)當(dāng)由財務(wù)顧問的法定代表人或授權(quán)代表人、財務(wù)顧問主辦人和項目協(xié)辦人簽名，并加蓋上市公司單位公章

D.結(jié)合上市公司披露的定期報告出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在前述定期報告披露后的 15 日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告

38.證券公司從事發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)向(　　)申請保薦機(jī)構(gòu)資格。

A.中國人民銀行

B.財政部

C.中國證監(jiān)會

D.國務(wù)院

39.下列說法中，錯誤的是(　　)。

A.保薦代表人應(yīng)當(dāng)維護(hù)發(fā)行人的合法利益，對從事保薦業(yè)務(wù)過程中獲知的發(fā)行人信息保密

B.保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份

C.如果發(fā)行人提出了不當(dāng)要求，保薦代表人也應(yīng)當(dāng)盡量迎合或者滿足

D.同次發(fā)行的證券(股票類)，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)

40.下列說法中錯誤的是(　　)。

A.公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券

B.保薦機(jī)構(gòu)對其保薦代表人履行保薦職責(zé)，可以減輕或免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員的責(zé)任

C.公司債券可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行

D.債券募集說明書及其他信息披露文件所引用的審計報告、資產(chǎn)評估報告、 評級報告應(yīng)當(dāng)由具有從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)出具

31.B

【解析】考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險。

32.C

【解析】考查證券投資顧問和發(fā)布證券研究報告的概念和區(qū)別。證券投資顧問基于特定客戶立場，遵循重視客戶利益原則，向客戶提供適當(dāng)?shù)淖C券投資建議， C 選項錯誤。

33.C

【解析】考查證券投資咨詢機(jī)構(gòu)資格管理。單獨從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有五名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，有 100 萬元以上的注冊資本。

34.B

【解析】考查信息隔離墻機(jī)制。B 項中的時間應(yīng)該為 10 日內(nèi)。

35.A

【解析】考查證券投資顧問業(yè)務(wù)關(guān)鍵環(huán)節(jié)的規(guī)范要求。

36.C

【解析】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)最近 36 個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查的，不得擔(dān)任財務(wù)顧問。

37.D

【解析】財務(wù)顧問在開始工作時可利用其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的專業(yè)意見，但應(yīng)對其進(jìn)行必要的審慎核查，對委托人提供的資料和披露的信息進(jìn)行獨立判斷。A 選項錯誤。進(jìn)行了充分的內(nèi)部核查和盡職調(diào)查基礎(chǔ)上，財務(wù)顧問就可以按照中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，對并購重組事項出具財務(wù)顧問專業(yè)意見，并做出相關(guān)承諾，B選項錯誤。C 選項應(yīng)該加蓋財務(wù)顧問單位公章。

38.C

【解析】按照證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定，證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會申請保薦機(jī)構(gòu)資格。

39.C

【解析】保薦代表人應(yīng)當(dāng)恪守獨立履行職責(zé)的原則，不因迎合發(fā)行人或者滿足發(fā)行人的不當(dāng)要求而喪失客觀、公正的立場。

40.B

【解析】保薦機(jī)構(gòu)對其保薦代表人履行保薦職責(zé)，不能減輕或免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員的責(zé)任。

41.名下金融資產(chǎn)不低于人民幣(　　)元的個人投資者，為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者。

A.2 000 萬

B.1 000 萬

C. 500 萬

D. 300 萬

42.下列說法中，錯誤的是(　　)。

A.企業(yè)債券持有人對企業(yè)的經(jīng)營狀況不承擔(dān)責(zé)任

B.企業(yè)債券可以繼承和轉(zhuǎn)讓，但是不得抵押

C.中央企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券，由中國人民銀行會同國家計劃委員會審批

D.地方企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券，由中國人民銀行省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市分行會同同級計劃主管部門審批

43.經(jīng)中國人民銀行核準(zhǔn)發(fā)行的金融債券的，發(fā)行人應(yīng)于每期金融債券發(fā)行前(　　)個工作日披露募集說明書和發(fā)行公告。

A.3

B.5

C.7

D.10

44.證券公司承銷未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，中國證監(jiān)會可以采取(　　)暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。

A.12-24 個月

B.12-36 個月

C.24 個月內(nèi)

D.24-36 個月

45.超過批準(zhǔn)數(shù)額發(fā)行企業(yè)債券的，責(zé)令退還超額發(fā)行部分或者核減相當(dāng)于超額發(fā)行金額的貸款額度，處以相當(dāng)于超額發(fā)行部分(　　)以下的罰款。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

46.下列說法，錯誤的是(　　)。

A.證券自營業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金以自己的名義開設(shè)的證券賬戶買賣依法公開發(fā)行的股票、債券、證券投資基金或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他證券，以獲取利益的行為

B.具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司只能以對沖風(fēng)險為目的，從事金融衍生品交易

C.證券自營業(yè)務(wù)的主要投資對象是股票、債券和證券投資基金等

D.證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本 80%的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)規(guī)格

47.下列說法中錯誤的是(　　)。

A.證券公司應(yīng)建立健全相對集中，權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制

B.董事會是自營業(yè)務(wù)的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略，投資事項和投資品種

C.自營業(yè)務(wù)部門為自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)

D.自營業(yè)務(wù)的管理和操作只能由證券公司自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)

48.常見的內(nèi)幕交易行為有(　　)。

A.證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣債券

B.發(fā)行人在招股說明書中做出虛假陳述

C.知情人向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易

D.證券公司將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

49.按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第六條規(guī)定，有關(guān)違規(guī)披露、不披露重要信息罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)，以下選項涉嫌的情形中，不應(yīng)予立案追訴的是(　　)。

A.造成股東、債權(quán)人或其他人直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計在 100 萬元的

B.虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的資產(chǎn)總額的 20%的

C.虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的利潤總額的 40%的

D.未按照規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易或者其他重大事項所涉及的數(shù)額或者連續(xù) 12 個月的累計數(shù)額占凈資產(chǎn) 60%

50.按照《證券法》第二百條規(guī)定，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約的從業(yè)人員或者工作人員，(　　)，并處以 3 萬元以上(　　)萬元以下的罰款。

A.給予警告;20

B.撤銷證券從業(yè)資格;10

C.責(zé)令改正;20

D.給予警告;10

41.D

【解析】合格投資者的條件資質(zhì)。名下金融資產(chǎn)不低于人民幣三百萬元的個人投資者，為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者。

42.B

【解析】企業(yè)債券發(fā)行的一般規(guī)定，企業(yè)債券可以抵押、轉(zhuǎn)讓和繼承。

43.A

【解析】考查金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。經(jīng)中國人民銀行核準(zhǔn)發(fā)行的金融債券的，發(fā)行人應(yīng)于每期金融債券發(fā)行前 3 個工作日披露募集說明書和發(fā)行公告。

44.B

【解析】考查違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司承銷未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行證券的，依照《證券法》第一百九十條的規(guī)定處罰。證券公司承銷證券有前款所述情形的，中國證監(jiān)會可以采取 12 至36 個月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。

45.A

【解析】考查違反債券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。超過批準(zhǔn)數(shù)額發(fā)行企業(yè)債券的，責(zé)令退還超額發(fā)行部分或者核減相當(dāng)于超額發(fā)行金額的貸款額度，處以相當(dāng)于超額發(fā)行部分 5%以下的罰款。

46.B

【解析】考查證券自營業(yè)務(wù)的含義及投資范圍。不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司只能以對沖風(fēng)險為目的，從事金融衍生品交易。

47.B

【解析】考查證券自營業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)。投資決策機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)的最高管理機(jī)構(gòu)，董事會是自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。

48.C

【解析】證券公司自營業(yè)務(wù)的法律責(zé)任中，常見的內(nèi)幕交易行為。

49.B

【解析】考查《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第六條的規(guī)定，虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)前披露的資產(chǎn)總額 30%以上的，應(yīng)予立案追訴。

50.B

【解析】考察《證券法》第二百條規(guī)定。故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約的從業(yè)人員或者工作人 員，撤銷證券從業(yè)資格，并處以 3 萬元以上 10 萬元以下的罰款。

51.我國現(xiàn)行的證券市場法律主要有(　　)。

①《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》

②《證券法》

③《證券投資基金法》

④《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》

A.①②

B.②③

C.①②③④

D.①②④

52.證券業(yè)從業(yè)人員不得從事(　　)。

①隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

②利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市

場

③從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)

④買賣法律明文禁止買賣的證券

A.①②

B.②③

C.①②③④

D.①②④

53.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有(　　)。

①公平

②公開

③公正

④自愿

A. ①②

B. ①③

C.①②③④

D.①②④

54.證券公司按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報送的自營業(yè)務(wù)信息包括(　　)。

①自營業(yè)務(wù)賬戶

②風(fēng)險限額

③資產(chǎn)配置

④席位情況

A.①②

B.①③

C.①②③④

D.①②④

55. 股東權(quán)利濫用的內(nèi)容包括 (　　)。

①濫用的方式

②濫用的損害對象

③濫用的后果

④濫用的責(zé)任

A.①②

B.①③

C.①②③④

D.①②④

56.下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點的有(　　)。

①證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

②業(yè)務(wù)對象的針對性

③客戶指令的權(quán)威性

④客戶資料的保密性

A.①②

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

57.基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金的銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由基金銷售機(jī)構(gòu)與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，并至少包括(　　)。

①反洗錢義務(wù)履行及責(zé)任劃分

②銷售費用分配的比例和方式

③對基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任

④基金持有人聯(lián)系方式等客戶資料的保存方式

A.①②

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

58.證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利

義務(wù)，并明確約定的事項包括(　　)。

①受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機(jī)制

②向客戶進(jìn)行信息披露、風(fēng)險揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排

③出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排

④因金融產(chǎn)品設(shè)計、運營和委托人提供的信息不真實、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任

A.①②

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

59.下列選項中，符合基金財產(chǎn)獨立性要求的是(　　)。

①基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的自有財產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人的自有財產(chǎn)

②基金的債權(quán)與不屬于基金的債務(wù)不得相互抵銷，但不同基金的債權(quán)可以相互抵消

③非因基金本身承擔(dān)的債務(wù)，債權(quán)人不得對基金財產(chǎn)主張強(qiáng)制執(zhí)行

④基金托管人對其托管的基金應(yīng)當(dāng)獨立設(shè)置賬戶，確?；鸬耐暾c獨立

A.①②

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

60. 證券公司的(　　)應(yīng)當(dāng)在融資融券業(yè)務(wù)資格申請書上簽字，承諾申請材料的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

①法定代表人

②經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人

③全體員工

④工會代表

A.①②

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

51.B

【解析】我國現(xiàn)行的證券市場法律主要包括《中華人民共和國證券法》《中華 人民共和國證券投資基金法》《中華人民共和國公司法》以及《刑法》等。此外，《物權(quán)法》《中華人民共和國反洗錢法》《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》等法律也與資本市場有著密切的聯(lián)系。

52.C

【解析】證券業(yè)從業(yè)人員不得從事以下活動：(1)從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動。(2)利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場。(3)編造、 傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場。(4)損害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益。(5)從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)。(6)接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補(bǔ)償或報酬等，或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動。 (7)買賣法律明文禁止買賣的證券。(8)利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個人輸送利益，損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益。(9)違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾。(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。(11)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。

53.B

【解析】證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正的原則，維護(hù)客戶的合法權(quán)益，誠實守信，勤勉盡責(zé)，避免利益沖突。

54.C

【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求，報送自營業(yè)務(wù)信息。其報告的內(nèi)容包括：自營業(yè)務(wù)賬戶、席位情況，涉及自營業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策，自營風(fēng)險監(jiān)控報告等事項。

55.C

【解析】股東權(quán)利濫用的內(nèi)容包括：(1)濫用的方式：濫用股東權(quán)利、濫用公司獨立法人地位和濫用股東有限責(zé)任。(2)濫用的損害：對象其他股東、公司和債權(quán)人。(3)濫用的后果：給公司造成損失、給股東造成損失、嚴(yán)重?fù)p害債權(quán)人利益。(4)濫用的責(zé)任：濫用股東權(quán)利給其他股東或者公司造成損害的，承擔(dān)一般的賠償責(zé)任;濫用公司法人獨立地位和股東有限責(zé)任損害債權(quán)人利益，導(dǎo)致對公司人格否定的，由該股東對債權(quán)人承擔(dān)無限連帶責(zé)任。

56.B

【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點包括：業(yè)務(wù)對象的廣泛性。(2)證券經(jīng)紀(jì)商的中介性。(3)客戶指令的權(quán)威性。(4)客戶資料的保密性。

57.D

【解析】基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金的銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由基金銷售機(jī)構(gòu)與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，并至少包括以下內(nèi)容：(1)銷售費用分配的比例和方式。(2)基金持有人聯(lián)系方式等客戶資料的保存方式。(3)對基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任。(4)反洗錢義務(wù)履行及責(zé)任劃分。(5)基金銷售信息交換及資金交收權(quán)利義務(wù)。

58.D

【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確約定下列事項：(1)向客戶進(jìn)行信息披露、風(fēng)險揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排。(2)受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機(jī)制。(3)出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排。(4)因金融產(chǎn)品設(shè)計、運營和委托人提供的信息不真實、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任。

59.B

【解析】基金財產(chǎn)的獨立性要求包括：(1)基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的自有財產(chǎn)，不得歸人基金管理人、基金托管人的自有財產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行終止清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。(2)基金的債權(quán)與不屬于基金的債務(wù)不得相互抵銷，不同基金的債權(quán)不得相互抵銷。(3)非因基金本身承擔(dān)的債務(wù)，債權(quán)人不得對基金財產(chǎn)主張強(qiáng)制執(zhí)行。(4)基金托管人對其托管的基金應(yīng)當(dāng)獨立設(shè)置賬戶，確保基金的完整與獨立。

60.A

【解析】證券公司的法定代表人和經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在融資融券業(yè)務(wù)資格申請書上簽字，承諾申請材料的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整并對申請材料中存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

61.上市公司就并購重組事項出具在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達(dá)到盈利預(yù)測報告或者資產(chǎn)評估報告預(yù)測金額 50%的，中國證監(jiān)會可以同時對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采取(　　)等監(jiān)管措施。

①監(jiān)管談話

②出具警示函

③責(zé)令改正

④責(zé)令定期報告

A.①②

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

62.誠信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有(　　)。

①準(zhǔn)確

②真實

③公正

④規(guī)范

A.①②

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

63.向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售結(jié)果公告中披露(　　)情況。

①戰(zhàn)略投資者的名稱

②認(rèn)購數(shù)量

③市盈率

④持有期限

A.①②

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

64.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交的文件有(　　).

①身份證

②學(xué)歷證書

③中國證監(jiān)會同意印制的申請表

④參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單

A.①②

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

65.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)站或其他方式向社會公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括(　　)。

①姓名

②從業(yè)資質(zhì)證明

③年齡

④所在營業(yè)網(wǎng)點

A.①②

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

66.參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則有(　　)。

①平等

②自愿

③公平

④誠實信用

A.①②

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

67.證券公司參與區(qū)域性市場，應(yīng)守法合規(guī)，遵守區(qū)域性市場相關(guān)管理規(guī)定和業(yè)務(wù)制度，遵循(　　)原則，并做好風(fēng)險控制工作。

①公開

②平等

③自愿

④誠實信用

A.①②

B.①③④

C.①②④

D.②③④

68.符合(　　)條件的證券公司可以成為轉(zhuǎn)融通借入人。

①具有融資融券業(yè)務(wù)資格，且業(yè)務(wù)運作規(guī)范

②業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險控制制度健全，具有切實可行的業(yè)務(wù)實施方案

③技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備就緒

④具有財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.②③④

69.下列選項中，屬于證券公司建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度的是(　　)。

①建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)

②建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度，保護(hù)客戶資產(chǎn)安全

③建立健全客戶賬戶管理制度

④建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

70.證券投資者保護(hù)基金的資金可以運用于(　　)。

①銀行存款 ②購買國債

③購買中央銀行債券 ④購買中央級金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券

A.①②③④

B.①③④

C.①②④

D.①②③

61.C

【解析】上市公司就并購重組事項出具盈利預(yù)測報告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達(dá)到盈利預(yù)測報告或者資產(chǎn)評估報告預(yù)測金額 50%的，中國證監(jiān)會可以同時對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報告等監(jiān)管措施。

62.D

【解析】誠信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循真實、準(zhǔn)確、公正、規(guī)范的原則。

63.C

【解析】向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售結(jié)果公告中披露戰(zhàn)略投資者的名稱、認(rèn)購數(shù)量及持有期限等情況。

64.D

【解析】考查《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十五條規(guī)定。

65.C

【解析】基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)站或其他方式向社會公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括但不限于姓名、從業(yè)資質(zhì)證明及編號、所在營業(yè)網(wǎng)點等信息。

66.D

【解析】參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、公平和誠實信用的原則，遵守法律行政法規(guī)、部門規(guī)章的規(guī)定。

67.D

【解析】證券公司參與區(qū)域性市場，應(yīng)守法合規(guī)，遵守區(qū)域性市場相關(guān)管理規(guī)定和業(yè)務(wù)制度。遵循平等、自愿、誠實信用原則，并做好風(fēng)險控制工作。

68.A

【解析】符合下列條件的證券公司可以成為轉(zhuǎn)融通借入人：(1)具有融資融券業(yè)務(wù)資格，且業(yè)務(wù)運作規(guī)范。(2)業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險控制制度健全，具有切實可行的業(yè)務(wù)實施方案。(3)技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備就緒。(4)參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的其他條件。

69.D

【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強(qiáng)投資者教育。保護(hù)客戶合法權(quán)益，其內(nèi)容包括：(1)建立健全客戶賬戶管理制度。(2)建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。(3)建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度，保護(hù)客戶資產(chǎn)安全。(4)建立健全客戶回訪制度，及時發(fā)現(xiàn)并糾正不規(guī)范行為。(5)建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛。(6)建立健全客戶資料管理制度。保證客戶資料安全完整。

70.A

【解析】證券投資者保護(hù)基金的資金運用限于銀行存款或購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))、中央級金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券以及國務(wù)院批準(zhǔn)的其他資金運用形式。

71.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立(　　)。

Ⅰ.融資專用資金賬戶 Ⅱ.融券專用證券賬戶 Ⅲ.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 Ⅳ.信用交易證券交收賬戶

A . Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ

B . Ⅱ .Ⅲ. Ⅳ

C . Ⅰ .Ⅱ. Ⅲ

D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ

72.下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪認(rèn)定的說法中，正確的是(　　)。

①誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯

②誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于原因犯

③行為人所實施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果才構(gòu)成本罪

④行為人所實施的行為造成了輕度的后果就構(gòu)成本罪

A.①②③④

B.①③

C.①②

D.①②③

73.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的(　　)。

①基金份額持有人賬戶 ②資金賬戶管理制度

③基金份額持有人資金的存取程序 ④授權(quán)審批制度

A.①②③④

B.①③④

C.①②④

D.①②③

74.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于(　　)。

①抵押融資

②資金拆借

③對外擔(dān)保

④可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資

A.①②③④

B.①③④

C.①②④

D.①②③

75.下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書條件的有(　　)。

①已被機(jī)構(gòu)聘用

②最近 3 年未受過刑事處罰

③未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的

④品行端正，具有良好的職業(yè)道德

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

76.證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列(　　)行為。

①采取正常宣傳方式引導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品

②采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品

③與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失

④使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

77.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立(　　)。

①證券賬戶

②證券交易賬戶

③資金賬戶

④資金交易賬戶

A.①②③

B.②③④

C.①③

D.①②③④

78.中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能包括(　　)。

①對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解

②對會員單位的自律管理

③對從業(yè)人員的自律管理

④組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究

A.①②③

B.②③

C.①③

D.①②③④

79.證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括(　　)。

①《證券法》 ②《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

③《證券公司內(nèi)部控制指引》 ④《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

A.①②③

B.②③

C.①③

D.①②③④

80.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項包括(　　)。

①介紹業(yè)務(wù)的范圍 ②介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則

③執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施 ④客戶投訴的接待處理方式

A.①②③

B.②③

C.①③

D.①②③④

71.B

【解析】證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。

72.B

【解析】誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯，即行為人所實施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果，才構(gòu)成本罪，否則，即使行為人實施了前述行為，也只能按一般違法行為處理，依據(jù)情況追究民事責(zé)任或行政責(zé)任。

73.A

【解析】基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度，以及基金份額持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度。

74.A

【解析】證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：(1)不得將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔(dān)保等用途。(2)不得將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資。

75.D

【解析】取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，符合相應(yīng)條件的，可以通過機(jī)構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書。以上四項均是證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件。

76.B

【解析】證券公司代銷金融產(chǎn)品。不得有下列行為：(1)采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。(2)采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。(3)與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失。(4)使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金。(5)其他可能損害客戶合法權(quán)益的行為。

77.C

【解析】證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶。

78.B

【解析】中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能包括對會員單位的自律管理、對從業(yè)人員的自律管理和代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的管理。

79.D

【解析】證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括市場準(zhǔn)人管理方面、證券公司業(yè)務(wù)監(jiān)管方面、證券公司日常管理方面、證券公司風(fēng)險防范方面、證券公司信息披露方面的法律，題中四選項都正確。

80.D

【解析】證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項：(1)介紹業(yè)務(wù)的范圍。(2)執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施。(3)介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則。(4)客戶投訴的接待處理方式。(5)報酬支付及相關(guān)費用的分擔(dān)方式。(6)違約責(zé)任。(7)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

81.證券公司應(yīng)當(dāng)以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢證券公司(　　)的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信息。

①全體員工

②經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員

③證券經(jīng)紀(jì)人

④實習(xí)或見習(xí)人員

A.①②③

B.②③

C.①③

D.①②③④

82.誠信信息查詢記錄包括(　　)。

①查詢者

②查詢對象

③查詢原因

④查詢時間

A.①②③

B.②③

C.①③

D.①②③④

83. 直投子公司可以為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的(　　)。

①投資顧問工

②投資管理

③財務(wù)顧問

④財務(wù)管理

A.①②③

B.②③

C.①③

D.①②③④

84.證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當(dāng)向客戶說明的事項有(　　)。

①明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系 ②解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險

③做獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等承諾 ④做虛假宣傳

A.①②

B.①②③

C.①③

D.①②③④

85.下列關(guān)于股票約定式購回相關(guān)規(guī)則的說法，正確的有(　　)。

①證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全約定購回式證券交易風(fēng)險控制機(jī)制，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和自身風(fēng)險承受能力確定業(yè)務(wù)規(guī)模

②證券公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定和與客戶的協(xié)議約定向上交所交易系統(tǒng)進(jìn)行申報，由交易系統(tǒng)予以確認(rèn)

③中國結(jié)算上海分公司依據(jù)上交所確認(rèn)的成交結(jié)果為股票質(zhì)押回購提供相應(yīng)的證券質(zhì)押登記和清算交收等業(yè)務(wù)處理服務(wù)

④證券公司與客戶進(jìn)行約定購回式證券交易，應(yīng)當(dāng)基于客戶的真實委托進(jìn)行交易申報

A.①②

B.①②③

C.①③

D.①④

86.設(shè)立股份有限公司申請公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合的條件有(　　)。

①其生產(chǎn)經(jīng)營符合國家產(chǎn)業(yè)政策

②發(fā)起人認(rèn)購的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行股本總額的 35%

③發(fā)起人在近 3 年內(nèi)沒有重大違法行為

④具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好

A.①②④

B.①②③

C.①③

D.①③④

87.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律和行政法規(guī)規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取(　　)的監(jiān)管措施。

①出示警示函

②責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)

③監(jiān)督談話

④責(zé)令改正

A.①②④

B.①②③④

C.①③

D.①③④

88.下列選項中，屬于證券發(fā)行、交易活動禁止的行為的是(　　)。

①內(nèi)幕交易

②操縱證券交易價格

③傳播虛假信息

④證券欺詐

A.①②④

B.①②③④

C.①③

D.①③④

89.下列關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度的說法，正確的有(　　)。

①從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理

②客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過指定商業(yè)銀行辦理

③從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè)銀行等資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管

④從事融資融券業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金進(jìn)行管理

A.①②③④

B.①②③

C.①②④

D.①③④

90. 證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料，全面、公正、準(zhǔn)確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息，充分說明金融產(chǎn)品的(　　)等主要風(fēng)險特征，并披露其與金融合同當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。

①信用風(fēng)險

②購買人風(fēng)險

③市場風(fēng)險

④流動性風(fēng)險

A.①②③④

B.①②③

C.①②④

D.①③④

81.B

【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信息。

82.D

【解析】誠信信息查詢記錄應(yīng)當(dāng)包括誠信信息的查詢者、查詢對象、查詢原因、查詢內(nèi)容、查詢時間等情況。

83.A

【解析】直投子公司可以為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財務(wù)顧問服務(wù)。

84.A

【解析】證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。

85.D

【解析】第②項說法錯誤，證券公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定和與客戶的協(xié)議約定向交易系統(tǒng)進(jìn)行申報，由交易系統(tǒng)予以確認(rèn)。第③項說法錯誤，應(yīng)為“中國結(jié)算深圳分公司依據(jù)深交所確認(rèn)的成交結(jié)果為約定購回式證券交易提供證券登記和資金劃付服務(wù)”。

86.B

【解析】設(shè)立股份有限公司申請公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)其生產(chǎn)經(jīng)營符合國家產(chǎn)業(yè)政策。(2)其發(fā)行普通股限于一種，同股同權(quán)。(3)發(fā)起人認(rèn)購的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行股本總額的 35%。(4)在公司擬發(fā)行股本總額中，發(fā)起人認(rèn)購的部分不少于人民幣 3 000 萬元，但是國家另有規(guī)定的除外。(5)向社會公眾發(fā)行部分不少于公司擬發(fā)行股本總額的 25%，其中公司職工認(rèn)購的股本數(shù)額不得超過擬發(fā)行社會公眾發(fā)行的股本總額的 10% ;公司擬發(fā)行的股本總額超過人民幣 4 億元的，中國證監(jiān)會按照規(guī)定可以酌情降低向社會公眾發(fā)行部分的比例，但是最低不少于公司擬發(fā)行股本總額的 10%。(6)發(fā)起人在近 3 年內(nèi)沒有重大違法行為。(7)證券委規(guī)定的其他條件。

87.B

【解析】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)督談話、出示警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、 責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施。

88.B

【解析】證券發(fā)行、交易活動禁止的行為包括內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格、 傳播虛假信息和證券欺詐。

89.A

【解析】《證券監(jiān)督管理條例》規(guī)定：(1)從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理，客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過指定商業(yè)銀行辦理。(2)從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè)銀行等資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管。(3)從事融資融券業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金進(jìn)行管理。

90.D

【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料，全面、公正、準(zhǔn)確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息，充分說明金融產(chǎn)品的信用風(fēng)險、市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險等主要風(fēng)險特征，并披露其與金融合同當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。

91.證券公司向客戶收取證券交易費用，應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)定，并將 (　　)在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。

①收費相關(guān)法規(guī)

②客戶相關(guān)資料

③收費項目

④收費標(biāo)準(zhǔn)

A.①②③④

B.①②③

C.①②④

D.③④

92. 下列選項中，不得注冊為投資主辦人的情形有(　　)。

①不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件

②被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年

③未通過證券從業(yè)人員年檢

④尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)

A.①②③④

B.①②③

C.①②④

D.③④

93.證券交易所的監(jiān)管職能包括(　　)。

①對證券交易活動進(jìn)行管理 ②對會員進(jìn)行管理

③對全國證券、期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管 ④維護(hù)證券市場秩序，保障其合法運行

A.①②

B.①②③

C.①②④

D.③④

94.證券公司的(　　)應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。

①董事

②監(jiān)事

③高級管理人員

④境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

95.下列對證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的描述中，正確的是(　　)。

①從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)

②從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)，了解客戶需求、財務(wù)狀況及風(fēng)險承受能力，為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)，盡量回避討論所推薦產(chǎn)品或服務(wù)存在的相關(guān)風(fēng)險

③從業(yè)人員應(yīng)具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動所需的專業(yè)知識和技能，取得相應(yīng)的從業(yè)資格

④從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②③④

96.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點的說法中，正確的有(　　)

①在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人

②在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商是委托人，客戶是受托人

③證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密

④證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②③④

97.證券公司參與區(qū)域性市場，應(yīng)當(dāng)(　　)。

①合理確定參與的數(shù)量和地域

②制訂開展區(qū)域性市場業(yè)務(wù)方案

③建立健全的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險防范機(jī)制

④制定接受監(jiān)管的方案

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②③④

98. 證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)了解客戶的(　　)，并以書面和電子方式予以記載、保存。

①身份

②財產(chǎn)與收入狀況

③證券投資經(jīng)驗

④風(fēng)險偏好

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②③④

99.證券公司從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)建立的制度有(　　)。

①管理制度 ②內(nèi)部隔離制度

③盡職調(diào)查制度 ④詢問制度

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②③④

100.試點初期，可沖抵保證金證券范圍包括(　　)。

①證券交易所集中竟價交易系統(tǒng)掛牌上市的 A 股股票 ②基金

③債券 ④央行票據(jù)

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②③④

91.D

【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十條規(guī)定，證券公司向客戶收取證券交易費用，應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)定，并將收費項目、收費標(biāo)準(zhǔn)在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。

92.A

【解析】有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：(1)不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件。(2)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年。(3)被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿兩年。(4)未通過證券從業(yè)人員年檢。(5)尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)。(6)其他情形。

93.A

【解析】證券交易所的監(jiān)管職能包括：對證券交易活動進(jìn)行管理;對會員進(jìn)行管理;對上市公司進(jìn)行管理。

94.D

【解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十四條規(guī)定：證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管 理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。

95.C

【解析】從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)，了解客戶需求、財務(wù)狀況及風(fēng)險承受能力，為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)，充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)涉及的責(zé)任、義務(wù)及相關(guān)風(fēng)險，包括但不限于法律風(fēng)險、政策風(fēng)險、市場風(fēng)險等。

96.C

【解析】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人。證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)，這是證券經(jīng)紀(jì)商對委托人的首要義務(wù)。第②項說法錯誤。

97.A

【解析】證券公司參與區(qū)域性市場，應(yīng)合理確定參與的數(shù)量和地域，制定開展區(qū)域性市場業(yè)務(wù)方案，建立健全的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險防范機(jī)制。

98.D

【解析】證券公司應(yīng)了解客戶的身份、財產(chǎn)與收人狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存。

99.A

【解析】證券公司從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險控制和內(nèi)部隔離制度;應(yīng)當(dāng)建立健全盡職調(diào)查制度，具備良好的項目風(fēng)險評估和內(nèi)核機(jī)制。

100.A

【解析】試點初期，可沖抵保證金證券范圍包括在證券交易所集中競價交易系統(tǒng)掛牌上市的 A 股股票、基金以及債券。