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2024年初級(jí)銀行從業(yè)《法律法規(guī)》模擬練習(xí)試題
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2024年銀行從業(yè)《初級(jí)法律法規(guī)》考點(diǎn)內(nèi)容鞏固
今日考點(diǎn)：證券期貨類金融機(jī)構(gòu)
考點(diǎn)歸屬：第一部分 第三章 第三節(jié) 我國(guó)金融市場(chǎng)組織體系
考點(diǎn)內(nèi)容：
證券期貨類金融機(jī)構(gòu)主要包括證券公司、證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、基金管理公司、期貨公司、中國(guó)金融期貨交易所等。
2024年銀行從業(yè)《初級(jí)法律法規(guī)》考點(diǎn)試題練習(xí)
1、下列不屬于證券期貨類金融機(jī)構(gòu)的是（??）。
A. 保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司
B. 證券公司
C. 中國(guó)金融期貨交易所
D. 基金管理公司
2、不屬于證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的職能的是（??）
A. 證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理
B. 接受上市申請(qǐng)、安排證券上市
C. 證券的存管和過(guò)戶
D. 證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記
參考解析：證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的職能是：(1)證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理(2)證券的存管和過(guò)戶(3)證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記(4)證券和資金的清算交收及相關(guān)管理(S)受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益(6)依法提供于證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
3、不屬于證券交易所主要職能的是（??）。
A. 提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施
B. 制定證券交易的業(yè)務(wù)規(guī)則
C. 對(duì)會(huì)員和上市公司進(jìn)行監(jiān)管
D. 證券和資金的交收及相關(guān)管理
參考解析：
證券交易所主要的職能是：
（1）提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施；（選項(xiàng)A）
（2）制定證券交易的業(yè)務(wù)規(guī)則；（選項(xiàng)B）
（3）對(duì)會(huì)員和上市公司進(jìn)行監(jiān)管；（選項(xiàng)C）
（4）接受上市申請(qǐng)，安排證券上市；
（5）組織、監(jiān)督證券交易；
（6）管理和公布市場(chǎng)信息等。
選項(xiàng)D：屬于證券登記結(jié)算公司的職能。
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