三判斷題共30題
86個人既可以是金融市場上的資金供給方,亦可以是資金需求方。對
87債券是由債務(wù)人向債權(quán)人出具的在約定的時間承擔(dān)還本付息義務(wù)的書面憑證。對
88金融資產(chǎn)的一級市場是流通市場。錯
89理財客戶將資金投資于貨幣市場,既可以保障資金的流動性,又可以獲得資金的時間價值。對
90研究者通常將短期政府債券的利率作為無風(fēng)險利率的替代,這說明短期政府債券是無風(fēng)險的。對
91在其他條件相同的情況下,期限越長的債券風(fēng)險越高。對
92公司經(jīng)營狀況的變化影響到股價,這是股票的系統(tǒng)性風(fēng)險。錯
93貼現(xiàn)債券沒有定期支付利息,所以其收益率比較高。錯
94證券投資基金本身是一個資產(chǎn)組合。對
95相對于投資于封閉式基金,投資于開放式基金時,投資者更容易變現(xiàn)所持有的基金資產(chǎn)。對
96投資者購買股票時,若開出的價格比較高而且時間上比較早,就有更大的可能購得股票。對
97用市盈率法計算股票價格的公式是:股票市場價格=每股凈利潤×市盈率。對
98用可比公司競價法給新發(fā)股票定價的理論依據(jù)是證券市場無套利假設(shè)。對
99國債的風(fēng)險低,收益率比公司債券的高,所以稱為“金邊債券”。錯
100將債券利息在投資于其他金融資產(chǎn)時,可能市場的利率要比原來的債券的到期收益率低,這種情況下投資者承擔(dān)了利率風(fēng)險。錯
101附息債券溢價發(fā)行時,其到期收益率要高于息票率。錯
102看漲期權(quán)的多方有權(quán)利在約定的未來時刻以一定的價格購買一定量的標(biāo)的資產(chǎn)。對
103期貨是標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期協(xié)議,其流動性要比遠(yuǎn)期高。對
104期貨的保證金交易制度使得其信用風(fēng)險比價格因素相同的遠(yuǎn)期的高。錯
105當(dāng)期權(quán)的標(biāo)的資產(chǎn)的價格高于期權(quán)協(xié)定的執(zhí)行價格時,期權(quán)處于溢價狀態(tài)。對
106理論上,看漲期權(quán)的多頭所可能獲得的收益是有限,可能的損失是無限的。錯
107持有一個看漲期權(quán)和賣出一個看跌期權(quán)(執(zhí)行價相等),相當(dāng)于持有了一份期貨合約。對
108看漲期權(quán)的買方擁有在約定期限內(nèi)按協(xié)議價格買入一定數(shù)量的特定的金融資產(chǎn)的權(quán)利。對
109股票的票面價格是其未來現(xiàn)金流的貼現(xiàn)值。錯
110已經(jīng)發(fā)行而且在流通的債券,決定其價格的主要變量是其息票率。錯
111通常情況下,浮動收益證券與固定收益證券相比,風(fēng)險更高,期望收益也更高。對
112債券的信用風(fēng)險不屬于系統(tǒng)性風(fēng)險。對
113優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時,能在以后年度補發(fā),這樣的優(yōu)先股成為參與優(yōu)先股。錯
114股票價格指數(shù)期貨是以股票價格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨合約。對
115權(quán)證是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人(以下簡稱“發(fā)行人”)發(fā)行的,約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日,有權(quán)按約定價格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券,或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價的有價證券。對
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