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1、陳某是一家銀行的部門總經理,同時在當?shù)亟鹑趯W會兼任顧問,下列對其兼職行為表述正確的是()。
A、屬于允許范圍內的兼職活動,但應當向所在銀行披露自己的兼職身份
B、違反了有關法律法規(guī)和職業(yè)操守的規(guī)定,必須停止兼職活動
C、屬于允許范圍內的兼職活動,可以把一半以上的工作時間用于此兼職工作
D、與銀行業(yè)務不直接相關,因此可以不披露自己的兼職工作
銀行業(yè)從業(yè)人員應當遵守法律法規(guī)以及所在機構有關兼職的規(guī)定。在允許的兼職范圍內，應當妥善處理兼職崗位與本職工作之間的關系，不得利用兼職崗位為本人、本職機構或利用本職為本人、兼職機構謀取不當利益。
一般而言，銀行業(yè)從業(yè)人員在本機構內部兼任職務，或在非營利性組織，如銀行業(yè)協(xié)會、慈善基金會，或學術團體，如金融學會、法學會中兼任職務并不取得報酬的情況下的兼職是允許的。但應向所在機構披露兼職情況。如兼任職位過多，甚至影響本職工作就不甚妥當。因此，銀行業(yè)從業(yè)人員要妥善處理好本職和兼職的關系，盡量不在工作時間處理兼職事宜，如確有必要在工作時間參加一些社會活動，應向所在機構請假。即使在進行充分披露且不影響工作的情況下進行兼職活動，也應避免利益沖突和利益輸送。
3、下列行為中，違反銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守“監(jiān)督規(guī)避”的是()。
A.暗示客戶可能偽造合同獲得貸款
B.報告客戶違反了法律禁止性規(guī)定
C.按照法律規(guī)定辦理業(yè)務
D.正確理解法律禁止性規(guī)定
4、以盈利為目的獨立從事商品生產和經營活動的法人是()
A.企業(yè)法人
B.事業(yè)單位法人
C.社會團體法人
D.機關法人
商業(yè)銀行是指依照《商業(yè)銀行法》和《中華人民共和國公司法》設立的吸收公眾存款、發(fā)放貸款、辦理結算等業(yè)務的企業(yè)法人。
5、在商業(yè)銀行內負責監(jiān)管合規(guī)政策的有效實施，以使合規(guī)缺陷得到及時有效的解決的是()
A.合規(guī)總監(jiān)
B.高級管理層
C.合規(guī)管理部門
D.董事會
