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會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定

來源：233網(wǎng)校 2008年3月14日
關(guān)于發(fā)布《會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》的通知

各證券投資咨詢機(jī)構(gòu)：
專業(yè)化、規(guī)范化、個性化的證券投資咨詢服務(wù)是證券市場發(fā)展的客觀需要。近年來，部分證券投資咨詢機(jī)構(gòu)嘗試以會員制方式提供證券投資咨詢服務(wù)，實(shí)踐中取得了一定成效和經(jīng)驗(yàn)，但也出現(xiàn)了一些損害行業(yè)信譽(yù)和投資者利益的現(xiàn)象。為規(guī)范會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)（以下簡稱“會員制業(yè)務(wù)”），保護(hù)投資者合法權(quán)益，我會制定了《會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》），現(xiàn)予發(fā)布，自2006年1月1日起施行。已開展會員制業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格遵守《規(guī)定》，并達(dá)到以下要求:
（一）未取得中國證券業(yè)協(xié)會會員資格的，應(yīng)在《規(guī)定》發(fā)布之日起15個工作日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會遞交申請，按規(guī)定程序取得會員資格。
（二）在《規(guī)定》發(fā)布之日起15個工作日內(nèi)，應(yīng)按照《規(guī)定》第五條要求提交報備材料，履行報備程序。在2006年6月30日之前，暫不受理擬新開展會員制業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的報備。
（三）實(shí)收資本低于500萬元的機(jī)構(gòu)，須在2006年3月31日前提出切實(shí)可行的增資方案，在2006年6月30日前完成增資，否則應(yīng)停止會員制業(yè)務(wù)。
（四）對現(xiàn)存的不符合《規(guī)定》第六條要求的異地會員，必須繼續(xù)做好后續(xù)服務(wù)和投訴處理，但不得新簽訂續(xù)招合同。
（五）《規(guī)定》第八條第二款要求的人員，應(yīng)在2006年12月31日前通過考試并完成備案。
（六）應(yīng)于2005年12月31日前，將存放于其他賬戶的咨詢服務(wù)收入全部存入已報備的收費(fèi)專用銀行賬戶，并按2005年度咨詢服務(wù)總收入的5%提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，存入已報備的風(fēng)險準(zhǔn)備金專用銀行賬戶。該筆風(fēng)險準(zhǔn)備資金只有在公司停止開展會員制業(yè)務(wù)6個月、并已妥善處理所有投訴后方可轉(zhuǎn)出。
二○○五年十二月十二日

會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定

　　為保護(hù)投資者的合法權(quán)益，規(guī)范會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)(以下簡稱“會員制業(yè)務(wù)”)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》及《關(guān)于加強(qiáng)證券期貨信息傳播管理的若干規(guī)定》等有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就有關(guān)事宜規(guī)定如下:
　　一、會員制業(yè)務(wù)，是指證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，通過電視、電臺、網(wǎng)站等媒體或利用傳真、短信、電子信箱、電話、軟件等工具及營銷手段，面向不特定投資者招攬會員或成員，提供證券投資信息、分析、預(yù)測或者咨詢意見等專業(yè)服務(wù)，并取得咨詢服務(wù)收入的證券投資咨詢業(yè)務(wù)運(yùn)作方式。
　　二、開展會員制業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)(以下簡稱“會員制機(jī)構(gòu)”)，必須具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。
　　三、會員制機(jī)構(gòu)必須具備中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱“協(xié)會”)會員資格，按照協(xié)會制定的自律規(guī)則開展業(yè)務(wù)，接受協(xié)會的自律監(jiān)管。
　　四、會員制機(jī)構(gòu)實(shí)收資本不得低于500萬元；每設(shè)立1家分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)追加不低于250萬元的實(shí)收資本。五、擬開展會員制業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)在開展業(yè)務(wù)15個工作日前向注冊地證監(jiān)局、分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局報備。在履行完報備程序之前，會員制機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)不得開展會員制業(yè)務(wù)。
　　報備材料包括但不限于:公司實(shí)收資本情況、業(yè)務(wù)模式及規(guī)劃、人員情況、業(yè)務(wù)操作流程、合同范本、與媒體簽訂的合作協(xié)議、專用銀行存款賬戶及開戶相關(guān)協(xié)議、風(fēng)險控制措施、客戶投訴處理方案以及提供投資咨詢服務(wù)的電話、郵箱、傳真、短信平臺及網(wǎng)址等。
　　六、會員制機(jī)構(gòu)只能在注冊地及分支機(jī)構(gòu)所在的省、自治區(qū)、直轄市招收會員(超出此范圍的會員為“異地會員”)，不得招收異地會員。
　　七、會員制機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有清晰的股權(quán)結(jié)構(gòu)和最終控制關(guān)系，禁止通過控制或共同控制多家機(jī)構(gòu)開展會員制業(yè)務(wù)；5％以上股權(quán)發(fā)生變更及實(shí)際控制人發(fā)生變更的，會員制機(jī)構(gòu)應(yīng)自變更之日起5個工作日內(nèi)向注冊地證監(jiān)局書面報告。
　　八、會員制機(jī)構(gòu)的管理和業(yè)務(wù)人員須具備相應(yīng)的資格:(一)媒體欄目策劃人員、媒體分析師、指導(dǎo)投資者操作的人員，必須具備證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格；
　　(二)董事長、高管人員、部門負(fù)責(zé)人以及從事營銷推廣、客戶服務(wù)的人員，必須通過證券從業(yè)資格考試，并由所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會備案。
　　九、會員制機(jī)構(gòu)應(yīng)強(qiáng)化法人責(zé)任，以公司法人名義統(tǒng)一對外簽訂合作協(xié)議、參與媒體欄目、開立收費(fèi)專用銀行賬戶、印制合同、招攬會員、簽署會員服務(wù)合同、收取服務(wù)費(fèi)用等，不得以分支機(jī)構(gòu)名義對外開展業(yè)務(wù)。分支機(jī)構(gòu)只能根據(jù)公司統(tǒng)一安排，從事客戶服務(wù)、投訴處理、信息收集及聯(lián)絡(luò)等活動，并應(yīng)留存所在地會員與公司簽訂的合同及其他業(yè)務(wù)資料備查。
　　會員制機(jī)構(gòu)設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)具備固定的場所，必要的服務(wù)設(shè)施，足夠的執(zhí)業(yè)人員、客戶服務(wù)人員和投訴處理人員以及相應(yīng)的管理控制機(jī)制，并應(yīng)按第五條要求向注冊地證監(jiān)局及該分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局履行報備程序。分支機(jī)構(gòu)應(yīng)接受注冊地證監(jiān)局和所在地證監(jiān)局的監(jiān)管。
　　十、會員制機(jī)構(gòu)應(yīng)在注冊地以法人名義開立或指定唯一的專門用于收取咨詢服務(wù)費(fèi)用的銀行存款賬戶(以下簡稱“收費(fèi)專用銀行賬戶”)和唯一的專門用于存儲風(fēng)險準(zhǔn)備金的銀行存款賬戶(以下簡稱“風(fēng)險準(zhǔn)備金專用銀行賬戶”)。
　　(一)會員制機(jī)構(gòu)取得的咨詢服務(wù)費(fèi)用必須全額匯(存)入已報備的收費(fèi)專用銀行賬戶；該賬戶的資金只能用于提取風(fēng)險準(zhǔn)備金、支付客戶理賠、經(jīng)營管理開支、股東分紅以及其他合理支付。
　　(二)會員制機(jī)構(gòu)應(yīng)對每筆咨詢服務(wù)收入按10％的比例計(jì)提風(fēng)險準(zhǔn)備金，按月歸集并存入風(fēng)險準(zhǔn)備金專用銀行賬戶。合同到期6個月后，方可在逐筆確認(rèn)合同到期、有關(guān)投訴妥善處理的基礎(chǔ)上按月轉(zhuǎn)回收費(fèi)專用銀行賬戶，除此方式外，不得以其他任何方式從風(fēng)險準(zhǔn)備金專用銀行賬戶轉(zhuǎn)出資金或進(jìn)行支付，也不得以質(zhì)押、擔(dān)保等方式變相轉(zhuǎn)出資金。
　　(三)收費(fèi)專用銀行賬戶和風(fēng)險準(zhǔn)備金專用銀行賬戶應(yīng)在開展客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行開立，開戶相關(guān)協(xié)議須載明上述賬戶性質(zhì)及對賬戶使用的要求。
　　十一、會員制機(jī)構(gòu)通過電視、廣播等媒體，或以網(wǎng)絡(luò)、軟件等方式開展會員制業(yè)務(wù)時，應(yīng)在相關(guān)欄目及業(yè)務(wù)發(fā)生場所，以醒目方式公示(公告)機(jī)構(gòu)全稱及業(yè)務(wù)資格證書號碼、參與欄目的執(zhí)業(yè)人員姓名及其執(zhí)業(yè)資格證書號碼。媒體分析師變更所在機(jī)構(gòu)時，自變更之日起3個月內(nèi)，不得代表變更后所在的機(jī)構(gòu)在相關(guān)媒體欄目上從事業(yè)務(wù)。
　　通過媒體發(fā)表投資意見或建議，必須依據(jù)本公司最近1個月內(nèi)的書面研究報告，并能將相關(guān)研究報告及時提供給有需求的客戶。
　　十二、會員制機(jī)構(gòu)應(yīng)在相關(guān)媒體欄目、業(yè)務(wù)發(fā)生場所、證券投資咨詢服務(wù)合同及研究推介報告的首頁，以醒目的方式進(jìn)行風(fēng)險提示(電視欄目中應(yīng)不超過3分鐘提示1次):“本公司承諾提供專業(yè)服務(wù)，不承諾投資者獲取投資收益，也不與投資者約定分享投資收益或分擔(dān)投資損失”及“市場有風(fēng)險，投資需謹(jǐn)慎”。
　　十三、會員制機(jī)構(gòu)應(yīng)統(tǒng)一印制格式合同，并編號管理，合同首頁應(yīng)載明投訴電話、收費(fèi)專用銀行賬戶賬號、戶名及開戶行。會員制機(jī)構(gòu)應(yīng)確保投資者在簽字時已閱知相關(guān)風(fēng)險提示，未簽書面合同不得收取咨詢服務(wù)費(fèi)用。
　　十四、會員制機(jī)構(gòu)應(yīng)建立起有效的客戶營銷及咨詢服務(wù)的錄音確認(rèn)制度，在每個客戶的服務(wù)開通時，以錄音的方式進(jìn)行風(fēng)險提示(提示內(nèi)容與第十二條規(guī)定的提示內(nèi)容一致)，并留存營銷過程的錄音及客戶認(rèn)可“盈虧責(zé)任自負(fù)”的錄音或其他有效確認(rèn)文件，供發(fā)生糾紛時備查。
　　十五、會員制機(jī)構(gòu)應(yīng)設(shè)立專門部門和人員獨(dú)立處理客戶投訴。對于收到的投訴，相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)于次月月底前處理完畢。對于投訴率高、投訴量大或未對客戶投訴及時處理的機(jī)構(gòu)，監(jiān)管部門將予以重點(diǎn)關(guān)注，采取相應(yīng)的監(jiān)管措施，并記入監(jiān)管檔案。
　　十六、會員制機(jī)構(gòu)必須于會計(jì)年度結(jié)束之日起3個月內(nèi)向注冊地證監(jiān)局提交由具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)報告，審計(jì)報告需對咨詢服務(wù)收入是否全部存入專用銀行存款賬戶以及風(fēng)險準(zhǔn)備金計(jì)提基礎(chǔ)與比例是否達(dá)標(biāo)等情況進(jìn)行專項(xiàng)說明。
　　十七、會員制機(jī)構(gòu)的法定代表人及主要負(fù)責(zé)人應(yīng)向注冊地證監(jiān)局及分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局出具誠信承諾書，明確承諾業(yè)務(wù)經(jīng)營誠信、合規(guī)及報備資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并承諾為違規(guī)經(jīng)營行為及提供的不實(shí)資料和虛假信息承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
　　十八、會員制機(jī)構(gòu)應(yīng)按規(guī)定向注冊地證監(jiān)局報送相關(guān)備案材料，并建立完整的業(yè)務(wù)資料檔案。設(shè)有分支機(jī)構(gòu)的，也應(yīng)按規(guī)定向分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局報送分支機(jī)構(gòu)相關(guān)備案材料，并建立相應(yīng)的業(yè)務(wù)資料檔案:
　　(一)具有控股、參股或共同控制關(guān)系的機(jī)構(gòu)情況及其變化，公司股東有效身份證明文件、聯(lián)系方式及其變化；
　　(二)主要合作機(jī)構(gòu)清單，與媒體、通訊服務(wù)提供商等合作單位簽訂的所有合作協(xié)議(復(fù)印件)，合作媒體的聯(lián)系方式及其變化，專用銀行賬戶開戶銀行、開戶相關(guān)協(xié)議及其變化；
　　(三)執(zhí)業(yè)人員與從業(yè)人員的名單、證書號碼、有效身份證件號碼、部門崗位情況，執(zhí)業(yè)人員所服務(wù)的會員名單及參與媒體欄目情況，履行監(jiān)督檢查職能或投訴處理職能的部門、人員名單及其變動情況；
　　(四)以列表方式按類別和推薦日期順序統(tǒng)計(jì)的、上個月公開推薦以及向不同級別(類型)會員推薦的證券品種及其變動情況；
　　(五)證券投資咨詢服務(wù)合同范本，報告期所有客戶清單、服務(wù)合同期限及會員數(shù)量變動；(六)咨詢服務(wù)合同收入金額、實(shí)際取得服務(wù)收入金額及資金支出(提取)流水，賠付額及理賠清單，報告期風(fēng)險準(zhǔn)備金提取、轉(zhuǎn)出及結(jié)余情況；(七)參與的相關(guān)媒體欄目的完整記錄(以光盤、磁帶等介質(zhì)存儲)，業(yè)務(wù)宣傳材料；
　　(八)對客戶營銷過程的錄音記錄及投訴電話錄音記錄；
　　(九)公司受到客戶投訴的記錄、核查、處理結(jié)果等情況；
　　(十)中國證監(jiān)會及有關(guān)證監(jiān)局要求的其他材料。
　　以上第(一)、(二)項(xiàng)材料發(fā)生變化的，應(yīng)及時向注冊地證監(jiān)局報備；第(三)至(六)項(xiàng)材料應(yīng)于每月結(jié)束后5個工作日內(nèi)按規(guī)定格式向相關(guān)證監(jiān)局報備；第(七)至(九)項(xiàng)材料應(yīng)建立業(yè)務(wù)資料檔案，備相關(guān)證監(jiān)局查詢，并至少保存3年以上。
　　十九、嚴(yán)禁會員制機(jī)構(gòu)及人員在開展會員制業(yè)務(wù)時有下列行為:
　　(一)通過參與衛(wèi)星電視等公共媒體欄目，在注冊地及分支機(jī)構(gòu)所在地之外招收異地會員；(二)出租、出借公司及執(zhí)業(yè)人員的資格證書，或以租賃、承包方式開展會員制業(yè)務(wù)；
　　(三)以“黑馬推薦”等方式明示或暗示投資者一定獲得投資收益，或以“免費(fèi)贈股”等營銷方式招攬業(yè)務(wù)；
　　(四)以夸大、虛報薦股業(yè)績等方式(包括以推薦的個股市場表現(xiàn)代替推薦的證券組合的市場表現(xiàn))，進(jìn)行不實(shí)、誘導(dǎo)性的廣告宣傳及營銷活動，或傳播其他虛假、片面和誤導(dǎo)性的信息；(五)直接代客操作，或與客戶約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失；
　　(六)買賣本機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票；(七)與關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)及其人員、有關(guān)利害關(guān)系人達(dá)成一致行動，操縱證券價格；
　　(八)在做出評價、預(yù)測和推薦之前，為自己或關(guān)聯(lián)方進(jìn)行交易提供相關(guān)信息；
　　(九)為自己、關(guān)聯(lián)方及特定客戶的利益，做出有損其他客戶和投資者利益的推薦；
　　(十)與相關(guān)媒體、通訊服務(wù)機(jī)構(gòu)及其他合作方進(jìn)行咨詢服務(wù)收入分成；
　　(十一)通過未報備的電話、郵箱、傳真、短信平臺及網(wǎng)址提供咨詢服務(wù)；
　　(十二)通過未報備的銀行存款賬戶向客戶收取、存放咨詢服務(wù)收入；
　　(十三)其他違反相關(guān)法規(guī)要求、有損客戶合法利益的行為。
　　二十、對違反有關(guān)法規(guī)和本《規(guī)定》要求的執(zhí)業(yè)和從業(yè)人員，責(zé)令公司采取記過、降薪、降職、開除等內(nèi)部責(zé)任追究措施，并及時報告協(xié)會，由協(xié)會根據(jù)自律規(guī)則采取記入誠信記錄、注銷執(zhí)業(yè)資格等措施；情節(jié)嚴(yán)重的，采取取消執(zhí)業(yè)或從業(yè)資格、市場禁入等處罰措施；涉嫌構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)。
　　對違反有關(guān)法規(guī)和本《規(guī)定》要求的會員制機(jī)構(gòu)，將視情況采取談話提醒、責(zé)令改正、公開批評、責(zé)令停止分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)、責(zé)令停止在媒體欄目上播出招攬電話、責(zé)令停止參與衛(wèi)星電視欄目等部分或全部媒體欄目、責(zé)令停止招收新會員、暫緩?fù)ㄟ^年檢、不予通過年檢等監(jiān)管措施；采取沒收違法所得、罰款、暫?；虺蜂N業(yè)務(wù)資格等處罰措施；涉嫌構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)。
　　二十一、未取得證券投資咨詢相關(guān)資格的機(jī)構(gòu)和人員，非法從事會員制業(yè)務(wù)及其他證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，將會同工商、公安等部門予以嚴(yán)肅查處。
　　二十二、證券公司從事會員制業(yè)務(wù)的，依照本《規(guī)定》執(zhí)行。
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