一、考試基本信息
1. 基金從業(yè)資格的考試類型與考試地點?
考試類型：基金從業(yè)人員資格考試分為全國統(tǒng)一考試和預(yù)約式考試。
考試地點：全國統(tǒng)一考試在省會及重點城市同時舉行。預(yù)約考試根據(jù)市場需求在部分城市舉行。具體考試地點見當(dāng)期考試公告。
2. 基金從業(yè)人員資格考試有哪些科目?
基金從業(yè)資格考試包含科目一：基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范，科目二：證券投資基金基礎(chǔ)知識,科目三：私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識。
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(簡稱中國基金業(yè)協(xié)會)將根據(jù)行業(yè)與市場發(fā)展的需要，酌情增加或調(diào)整相關(guān)的考試科目。如考試科目有增加或調(diào)整，中國基金業(yè)協(xié)會將在報名網(wǎng)址另行公告。
3. 考試的題型及通過標(biāo)準(zhǔn)?
考試將采取閉卷機(jī)考形式，考試題型均為單選題，每科題量為100道，每題分值1分，總分100分，60分為合格線。
4. 考試所使用的教材?
科目一和科目二考試所用教材為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組編的《證券投資基金》(第二版)，分為上下兩冊，由高等教育出版社出版。第二版教材是在前版教材的基礎(chǔ)上進(jìn)行修訂，以繼續(xù)打造行業(yè)精品教材為目標(biāo)，補(bǔ)充了環(huán)保、綠色、社會責(zé)任投資、養(yǎng)老金及長期投資理念、投資者適當(dāng)性等行業(yè)最新發(fā)展趨勢，并按照監(jiān)管和行業(yè)最新發(fā)展情況更新、補(bǔ)充了新法規(guī)、自律規(guī)則和新的統(tǒng)計數(shù)據(jù)。為方便讀者查閱和學(xué)習(xí)，新教材使用二維碼移動閱讀技術(shù)與基金行業(yè)法規(guī)庫相關(guān)聯(lián)，實現(xiàn)教材內(nèi)容與數(shù)字學(xué)習(xí)資源的深度融合。 科目三考試所用教材為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組編的《股權(quán)投資基金》，由中國金融出版社出版?！豆蓹?quán)投資基金》教材是由學(xué)界和業(yè)界專家編寫，期間進(jìn)行多次專題研討，反復(fù)斟酌和修改，確立了股權(quán)投資基金行業(yè)基本概念、理論及運(yùn)作流程，成為國內(nèi)股權(quán)投資基金領(lǐng)域的首例統(tǒng)編教材。教材注重知識體系的完整性，涵蓋股權(quán)投資基金行業(yè)各項基礎(chǔ)知識、基本理論、核心運(yùn)作環(huán)節(jié)和監(jiān)管自律規(guī)則，并契合股權(quán)投資基金行業(yè)最新實踐發(fā)展，借鑒吸收了國內(nèi)外股權(quán)投資基金行業(yè)市場運(yùn)作、行政監(jiān)管和自律管理的最新發(fā)展，為考生考試及基金從業(yè)人員日常工作提供參考。 以上教材已于2017年9月25日正式出版，具體購買方法見中國基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站“從業(yè)人員管理”欄目公告。
5. 基金從業(yè)人員資格考試2019年舉辦幾次?何時報名考試?
2019年基金從業(yè)人員資格考試預(yù)期共舉辦7次，其中全國統(tǒng)一考試預(yù)期舉辦3次，預(yù)約式考試預(yù)期舉辦4次;具體時間安排請關(guān)注中國基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站的相關(guān)公告。
6. 考試的咨詢電話?
考務(wù)咨詢電話：021-61651128。
二、考試報名、成績查詢及合格證打印
7. 首次參加基金從業(yè)人員資格考試，不知道如何注冊帳號?
基金從業(yè)人員資格考試采用在線報名，考生可通過中國基金業(yè)協(xié)會官網(wǎng)(http://link.233.com/25817)提供的報名鏈接進(jìn)行報名，也可登陸在線報名平臺(http://link.233.com/18287:10080)進(jìn)行注冊報考?？忌詧罂假~號后，需通過在線方式支付報名費用。具體流程詳情請參見報名須知。
8. 考生如何修改考試報名信息?
考生報名信息為考生所在地、所在行業(yè)、所報科目及報考城市等，如填寫有誤，考生可在報名截止前，登陸報名網(wǎng)址自行修改。
9. 報名系統(tǒng)中考生信息有誤，如何進(jìn)行更改?
考生姓名、性別、身份證件類型、證件號碼、出生日期及所填寫的注冊信息將用于考試入場身份核對，以及成績合格證上信息顯示,請您務(wù)必謹(jǐn)慎填寫。如填寫錯誤，將無法自行修改,如需修改，請致電考試服務(wù)熱線021-61651128轉(zhuǎn)人工咨詢。
(1)準(zhǔn)考證開放前：如符合可受理條件，請致電考試服務(wù)熱線021-61651128轉(zhuǎn)人工咨詢
(準(zhǔn)考證開放前信息修改登記截止時間，請致電考試服務(wù)熱線021-61651128轉(zhuǎn)人工咨詢)
1.1如需修改姓名、性別、出生年月，提交相關(guān)資料，核對無誤后，受理。
1.2只修改證件號，其它信息均不修改，提交相關(guān)資料，核對無誤后，受理。
1.3 同時修改證件號與姓名，不予受理，請重新注冊賬號。
(2)準(zhǔn)考證打印開放后至考試前，如符合可受理條件，請致電考試服務(wù)熱線021-61651128轉(zhuǎn)人工咨詢,備案
2.1姓名、性別有誤，證件號無誤，提交相關(guān)資料，核對無誤后，備案。
2.2 證件號有誤，證件號碼差別(4位及4位以下)提交相關(guān)資料，核對無誤后，備案。證件號差別(5位及5位以上)不予受理且不予入場。
2.3同時證件號與姓名有誤，不予受理且不予入場。
10. 考生的報考區(qū)域、報考科目有誤，如何進(jìn)行更改?
考生可根據(jù)自身情況修改自己的報考區(qū)域和已報考科目。報名截止后無法修改報考區(qū)域及報考科目。
11. 如何打印準(zhǔn)考證?何時開始打印?
第一次全國統(tǒng)一考試開通準(zhǔn)考證打印日期為:2019年4月15日10:00---2019年4月21日24:00?？忌蓱{報名時獲取的賬號和密碼登錄報名網(wǎng)站，自行打印準(zhǔn)考證。
第二次全國統(tǒng)一考試開通準(zhǔn)考證打印日期為:2019年9月16日10:00---2019年9月22日24:00?？忌蓱{報名時獲取的賬號和密碼登錄報名網(wǎng)站，自行打印準(zhǔn)考證。
全國統(tǒng)一考試報考有區(qū)域劃分的城市(北京、上海、廣州、深圳、天津、武漢、重慶)，最終考試地點以準(zhǔn)考證安排為準(zhǔn)。如遇報考區(qū)域機(jī)位數(shù)已滿，考生將被安排至同城別的區(qū)域參加考試，請廣大考生諒解。
12. 考試結(jié)束后多久公布成績?
全部科目考試結(jié)束后7個工作日可以查詢考試成績，具體時間請關(guān)注中國基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站的相關(guān)公告。
13. 通過考試的考生如何獲得成績合格證?
考試結(jié)束十個工作日后，考生可登錄中國基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站(http://link.233.com/25817/)通過“從業(yè)人員管理”-“考試平臺”-“從業(yè)資格考試成績查詢”窗口查詢打印成績合格證。
14. 基金從業(yè)人員資格考試如何復(fù)查成績?是否需要付費?
考生對考試成績有異議的，應(yīng)當(dāng)在成績公布之日起10個工作日內(nèi)申請成績復(fù)核服務(wù)，超過規(guī)定時間不予受理。中國基金業(yè)協(xié)會自受理之日起10個工作日內(nèi)予以處理。成績復(fù)核僅限于檢查、核加各類題目的正確率、已得分?jǐn)?shù)的計算、合計以及登錄是否有誤，成績復(fù)核后的成績?yōu)樽罱K成績，不得再次復(fù)核。申請辦法如下：
(1)考生登陸http://link.233.com/23939/;
(2)詳細(xì)填寫申請信息;
(3)在線支付服務(wù)費用(由考務(wù)公司收取20元);
(4)致電021-61651128轉(zhuǎn)人工服務(wù)(信息核實)，確認(rèn)已經(jīng)繳費;
(5)ATA在10個工作日內(nèi)用掛號信方式寄出成績復(fù)核單。
三、考試?yán)U費、退費及發(fā)票申請等事項
15. 考試?yán)U費有哪些要求?
每科考試費用為65元?；鹑珖y(tǒng)一考試選擇報考科目后必須在考試報名結(jié)束之前完成繳費才算報名成功，為提高時效性，只接受網(wǎng)絡(luò)在線方式繳費。
基金預(yù)約式考試選擇報考科目后必須在120分鐘內(nèi)完成支付操作。規(guī)定時間未支付成功，機(jī)位將不做保留，請考生重新選擇報考科目。
16. 考生已繳費但是網(wǎng)上至今仍顯示“未繳費”，該如何處理?
如是在線支付，由于網(wǎng)絡(luò)延時等原因可能會造成狀態(tài)刷新延遲，請在支付成功后耐心等候2小時左右。如2小時后網(wǎng)上仍顯示未繳費，請先核實用于支付的銀行卡上是否被扣除了相應(yīng)報名費用，確認(rèn)已被扣除的可撥打021-61651128咨詢;如果確認(rèn)未被扣款請重新支付。
17. 通過在線支付多支付了一次報名費，在什么時候以什么方式退回?
在線支付多繳的費用在考試結(jié)束后將統(tǒng)一退回至原繳費所持的銀行卡。退款手續(xù)費按照商業(yè)銀行的規(guī)定，直接從報名費中扣除。
18. 如果有事無法參加考試，如何辦理退考?退款將以何種方式退回?
考生可在報名期間登陸報名網(wǎng)站，點擊“已報考科目”自行刪除科目，考生已支付的費用統(tǒng)一退回原繳費所持的銀行卡，考生可在考試結(jié)束后自行查詢銀行卡。但報名截止后無法退考，考生因故未參加考試視為棄考，不予退款。
19. 如何申請發(fā)票?
需要發(fā)票的個人，需在報名截止日之前，登錄報名網(wǎng)頁申請，發(fā)票將于考后3個月內(nèi)統(tǒng)一安排郵寄。
集體考生不需要申請發(fā)票，中國基金業(yè)協(xié)會將在考試結(jié)束后統(tǒng)一向集體報名單位郵寄發(fā)票。
20. 沒有在報名期間申請發(fā)票的個人考生，是否還可以補(bǔ)辦申請?
未申請但需要發(fā)票的個人，需在本年度內(nèi)，致電考試服務(wù)熱線021-61651128轉(zhuǎn)人工服務(wù)，進(jìn)行申請，逾期將不再受理考生補(bǔ)開發(fā)票的申請(例如：2019年報考，最晚補(bǔ)申請發(fā)票的日期為2019年12月31日，2020年1月1日起，將不再受理)。補(bǔ)申請的機(jī)打發(fā)票將于申請日后3個月內(nèi)開具完畢。
21. 如果考試發(fā)票長期沒有收到，該怎么辦?
一般在報名期間申請發(fā)票的考生，我們都會在考后安排郵寄發(fā)票 ，但是由于郵寄比較緩慢，請考生耐心等待。如考后3個月以上仍未收到發(fā)票，可致電021-61651128轉(zhuǎn)人工服務(wù)咨詢。
四、考試與從業(yè)資格注冊，及考試成績認(rèn)可
22. 考試科目與從業(yè)資格注冊
基金從業(yè)人員進(jìn)行基金從業(yè)資格注冊，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會認(rèn)可的考試科目包括：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組織的科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》、科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識》、科目三《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》，中國證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》、《證券市場基礎(chǔ)知識》、《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》(該三個科目已停止組織考試);以及符合中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他認(rèn)定方式取得基金從業(yè)資格的。
其中，公募基金管理人、基金托管人、證券期貨資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)(含基金銷售、份額登記、估值、投資顧問、評價、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)等機(jī)構(gòu))的從業(yè)人員通過科目一和科目二、或科目一和《證券投資基金》、或《證券市場基礎(chǔ)知識》和《證券投資基金》考試的，可由所在任職機(jī)構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊。
私募基金管理人的從業(yè)人員通過科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《證券投資基金》、或《證券市場基礎(chǔ)知識》和《證券投資基金》考試的，可由所在任職機(jī)構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊。
對于在基金銷售機(jī)構(gòu)從事宣傳推介基金、基金銷售信息管理平臺系統(tǒng)運(yùn)營維護(hù)的人員，通過科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《證券投資基金》，或《證券市場基礎(chǔ)知識》和《證券投資基金》考試的，可由所在任職機(jī)構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊;通過《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》或《證券投資基金》考試的，可由所在任職機(jī)構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請基金銷售業(yè)務(wù)資格注冊。為鼓勵提升自身合規(guī)專業(yè)素養(yǎng)，通過科目一和《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》考試的，可以申請注冊為基金從業(yè)資格。未來隨著業(yè)務(wù)的發(fā)展，基金銷售業(yè)務(wù)資格將逐步納入基金從業(yè)資格進(jìn)行管理。
23. 考試成績認(rèn)可
(1)《證券投資基金》考試成績認(rèn)可：已經(jīng)通過證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》科目考試的，并在2019年12月31日前通過中國基金業(yè)協(xié)會的科目一，可以通過所在機(jī)構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。2019年12月31日前未注冊的，需重新參加考試或補(bǔ)齊近兩年的后續(xù)培訓(xùn)30個學(xué)時。
(2)《證券投資基金》和《證券市場基礎(chǔ)知識》考試成績認(rèn)可：已經(jīng)通過證券業(yè)協(xié)會 《證券投資基金》和《證券市場基礎(chǔ)知識》兩個科目考試，可在2019年12月31日前通過所在機(jī)構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。2019年12月31日前未通過所在機(jī)構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格的，需重新參加考試或補(bǔ)齊近兩年的后續(xù)培訓(xùn)30個學(xué)時。
(3)《證券發(fā)行與承銷》和《證券市場基礎(chǔ)知識》考試成績認(rèn)可：已經(jīng)通過證券業(yè)協(xié)會《證券發(fā)行與承銷》和《證券市場基礎(chǔ)知識》兩個科目考試的私募股權(quán)投資基金管理人(含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人)的高級管理人員，可以在2019年12月31日前通過所在機(jī)構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。2019年12月31日前未通過所在機(jī)構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格的，需重新參加考試或補(bǔ)齊近兩年的后續(xù)培訓(xùn)30個學(xué)時。
(4)《基金銷售基礎(chǔ)知識》考試成績認(rèn)可：在基金銷售機(jī)構(gòu)從事宣傳推介基金、基金銷售信息管理平臺系統(tǒng)運(yùn)營維護(hù)的人員，通過科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《證券投資基金》，或《證券市場基礎(chǔ)知識》和《證券投資基金》考試的，可由所在任職機(jī)構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊;通過《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》或《證券投資基金》考試的，可由所在任職機(jī)構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請基金銷售業(yè)務(wù)資格注冊?；饦I(yè)協(xié)會為鼓勵提升自身合規(guī)專業(yè)素養(yǎng)，通過科目一和《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》考試的，可以申請注冊為基金從業(yè)資格。
24. 考試成績銜接
根據(jù)《關(guān)于基金從業(yè)人員資格注冊有關(guān)事項調(diào)整的通知》(中基協(xié)字〔2019〕348號)有關(guān)規(guī)定， 對于在2015年12月31日前通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組織的科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》、科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識》考試的，以及中國證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》、《證券市場基礎(chǔ)知識》和《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》考試的，請于2019年12月31日前由所在任職機(jī)構(gòu)向協(xié)會申請基金從業(yè)資格(含基金銷售業(yè)務(wù)資格)注冊 。
2020年1月1日后，通過上述相關(guān)科目考試未進(jìn)行基金從業(yè)資格注冊的，向協(xié)會申請基金從業(yè)資格(含基金銷售業(yè)務(wù)資格)注冊需補(bǔ)齊近兩年的后續(xù)培訓(xùn)30個學(xué)時，或重新參加基金從業(yè)資格考試。
通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組織的相關(guān)科目考試后，在四年內(nèi)可以通過所在機(jī)構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊。超過四年未通過機(jī)構(gòu)申請基金從業(yè)資格注冊的，需在注冊前補(bǔ)齊最近兩年的規(guī)定后續(xù)培訓(xùn)學(xué)時或重新參加從業(yè)資格考試。
25. 《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》科目是否繼續(xù)舉行
隨著互聯(lián)網(wǎng)等銷售方式的變革，以及產(chǎn)品類型的豐富和復(fù)雜程度的增加，取消只針對宣傳推介基金的人員和基金銷售信息管理平臺系統(tǒng)運(yùn)營維護(hù)人員的基金銷售資格考試，一并納入基金從業(yè)人員資格考試。
