基金從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓大綱(2015)
一、總體目標
基金從業(yè)人員應當遵守《證券投資基金法》及其他各類法律法規(guī)、自律規(guī)則和基本業(yè)務規(guī)范，遵循職業(yè)道德，掌握基金投資、運作和銷售等專業(yè)知識，了解創(chuàng)新業(yè)務、理論與技術前沿，并根據(jù)新業(yè)務、新形勢及時更新技術知識和專業(yè)技能。為系統(tǒng)地保證和提升從業(yè)人員的技術知識、專業(yè)技能和勝任能力，中國基金業(yè)協(xié)會根據(jù)法律法規(guī)和行業(yè)的發(fā)展變化，編制了《基金從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓大綱(2015)》(以下簡稱《大綱(2015)》)。
二、培訓內容及培訓要求
《大綱(2015)》分為法律法規(guī)與職業(yè)道德、內部控制與合規(guī)管理、基金投資管理、基金運作管理、基金銷售管理、創(chuàng)新業(yè)務和其他課程共7個部分。
按照中國基金業(yè)協(xié)會基金從業(yè)人員資格管理及后續(xù)職業(yè)培訓相關規(guī)定，基金從業(yè)人員每年應當參加不少于15個學時的后續(xù)職業(yè)培訓。培訓分為必修內容和選修內容。
(一)必修：學習必修部分內容不少于10個學時。內容包含基金監(jiān)管、職業(yè)道德、內部控制與合規(guī)管理、基金投資管理、基金運作管理、基金銷售管理和創(chuàng)新業(yè)務等。須通過參加中國基金業(yè)協(xié)會舉辦的面授培訓及遠程培訓必修部分完成。
(二)選修：學習選修部分內容最多記錄5個有效學時。可通過學習中國基金業(yè)協(xié)會舉辦遠程培訓的選修內容，或者參加會員單位舉辦的相關培訓完成。
三、培訓內容提綱
后續(xù)職業(yè)培訓 | 學習目標 | 培訓要求 | |
一級目錄 | 二級目錄 | ||
1. 法律法規(guī)與職業(yè)道德 | 1.1 法律法規(guī) | 掌握相關法律法規(guī)出臺背景、立法的實質精神和具體的法律規(guī)定 | 必修 |
1.2 職業(yè)道德 | 掌握基金從業(yè)人員職業(yè)道德的含義、基金職業(yè)道德規(guī)范的內容 | 必修 | |
2. 內部控制與合規(guī)管理 | 2.1 基金管理人的內部控制 | 掌握內部控制制度、機制，以及基金公司前、中、后臺內部控制的內容，包括人力資源、信息技術與安全、財務管理、稅收等內容 | 必修 |
2.2 基金管理人的合規(guī)管理 | 掌握合規(guī)管理的重要性、內容以及合規(guī)風險 | 必修 | |
3. 基金投資管理 | 3.1 權益投資 | 掌握權益類投資工具的類型、特征、估值方法的理論，相關法律法規(guī)最新變化，及最佳實踐案例 | 必修 |
3.2 固定收益投資 | 掌握固定收益類投資工具的類型、特征、估值方法的理論，相關法律法規(guī)最新變化，及最佳實踐案例 | 必修 | |
3.3 衍生工具投資 | 掌握衍生產品類投資工具的類型、特征、估值方法的理論，相關法律法規(guī)最新變化，及最佳實踐案例 | 必修 | |
3.4 另類投資 | 掌握另類投資工具的類型、特征、估值方法的理論，相關法律法規(guī)最新變化，及最佳實踐案例 | 必修 | |
3.5 投資風險管理 | 掌握不同投資對象、投資組合的風險管理方法，相關法律法規(guī)最新變化，及最佳實踐案例 | 必修 | |
4. 基金運作管理 | 4.1 基金的募集、交易與登記 | 掌握基金募集、交易與登記的方式和流程，相關法規(guī)的最新變化及實際操作要點 | 必修 |
4.2 基金的投資交易與清算 | 掌握基金參與證券交易所二級市場、銀行間債券市場以及海外證券市場的交易與結算類型、規(guī)則及業(yè)務最新發(fā)展 | 必修 | |
4.3 基金的估值與會計核算 | 掌握基金資產估值、基金費用、基金會計核算和基金財務會計報告分析等相關內容及法律法規(guī)、技術方法的最新變化 | 必修 | |
4.4 基金的信息披露 | 掌握信息披露義務，掌握基金募集、運作的信息披露規(guī)定，特殊基金品種的信息披露的要求，以及相關法律法規(guī)最新變化和最佳實踐 | 必修 | |
5. 基金銷售管理 | 5.1 基金銷售行為規(guī)范及信息管理 | 掌握基金銷售行為規(guī)范及銷售信息管理相關內容，相關法律法規(guī)最新變化及最佳實踐，持續(xù)提高基金銷售執(zhí)業(yè)能力 | 必修 |
5.2 基金客戶服務 | 掌握基金客戶服務流程、投資者教育等相關內容，滿足投資者個性化需求，持續(xù)提高服務客戶的能力 | 必修 | |
5.3 投資者教育 | 掌握投資者教育的意義、內容和形式，以及最佳實踐 | 必修 | |
6. 創(chuàng)新業(yè)務 | 6.1 創(chuàng)新產品及業(yè)務 | 掌握新產品、新業(yè)務的基本概念、內涵，以及國內外相關行業(yè)創(chuàng)新的基本情況和當前主要的創(chuàng)新產品與服務 | 必修 |
6.2 理論與技術前沿 | 掌握與基金行業(yè)相關的監(jiān)管、市場、投資、治理等理論和技術的最新發(fā)展 | 必修 | |
7. 其他 | 7.1 其他行業(yè)研究 | 了解其他行業(yè)概況，前沿技術、理論發(fā)展的基本情況，以及當前主要的創(chuàng)新產品與服務 | 選修 |
7.2 其他相關理論 | 了解經濟、金融相關理論的最新發(fā)展，國際金融監(jiān)管改革，及其他與基金行業(yè)相關的前沿理論 | 選修 | |
