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2017年新版基金從業(yè)考試大綱對(duì)比情況(科目三)

來源:233網(wǎng)校 2017-09-30 11:20:00

基金從業(yè)資格考試科目三大綱《私募股權(quán)基金基礎(chǔ)知識(shí)》(2017年修訂版)2017年9月25日已發(fā)布,自2017年11月基金統(tǒng)考開始啟用。

新版考試大綱結(jié)構(gòu)體系更加完整,與時(shí)俱進(jìn)。全書共十章,全方位涵蓋股權(quán)投資基金行業(yè)各項(xiàng)基礎(chǔ)知識(shí)、基本理論、核心運(yùn)作環(huán)節(jié)和監(jiān)管自律規(guī)則;另一方面契合股權(quán)投資基金行業(yè)的最新實(shí)踐發(fā)展?!?a target="_blank">基金從業(yè)新版教材和大綱解讀>>

章節(jié)名稱

舊大綱章節(jié)

新大綱章節(jié)

大綱變動(dòng)

第一章 私募股權(quán)投資基金概述

第一節(jié) 私募股權(quán)投資基金的概念

第一節(jié) 私募股權(quán)投資基金的概念和特點(diǎn)

增加私募股權(quán)投資基金的特點(diǎn);

刪除了私募股權(quán)投資基金在資產(chǎn)配置中的地位和作用

第三節(jié) 私募股權(quán)投資基金的基本運(yùn)作模式和特點(diǎn)

第三節(jié) 私募股權(quán)投資基金的基本運(yùn)作模式

對(duì)于股權(quán)基金的基本運(yùn)作流程,學(xué)習(xí)要求提升(理解改為掌握);

運(yùn)作中的關(guān)鍵要素、生命周期的關(guān)鍵要素、現(xiàn)金流模式的關(guān)鍵要素3小節(jié)合并為一,學(xué)習(xí)要求了解改為理解)。

第四節(jié) 私募股權(quán)投資基金在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用

第四節(jié) 私募股權(quán)投資基金在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用

增加創(chuàng)業(yè)投資基金與并購基金在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用

第二章 私募股權(quán)投資基金的參與主體

第一節(jié) 私募股權(quán)投資基金的基本架構(gòu)

第一節(jié) 股權(quán)投資基金當(dāng)事人

小節(jié)結(jié)構(gòu)調(diào)整;

股權(quán)投資基金當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù)和職責(zé),學(xué)習(xí)要求理解改為掌握

增加理解股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)保管和基金托管的區(qū)別

增加理解股權(quán)投資基金監(jiān)管的目標(biāo)和原則

增加理解股權(quán)投資基金政府監(jiān)管與行業(yè)自律的關(guān)系

刪除了解我國(guó)私募股權(quán)投資基金監(jiān)管的歷史演變

第二節(jié) 私募股權(quán)投資基金的投資者

第三節(jié) 私募股權(quán)投資基金的管理人

第四節(jié) 私募股權(quán)投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)

第二節(jié) 股權(quán)投資基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)

第五節(jié) 私募股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)

第三節(jié) 股權(quán)投資基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織

第三章 私募股權(quán)投資基金的分類

第一節(jié) 按投資領(lǐng)域分類

第一節(jié) 創(chuàng)業(yè)投資基金與并購基金

按投資領(lǐng)域分類,分為創(chuàng)業(yè)投資基金與并購基金,刪除不動(dòng)產(chǎn)基金、基礎(chǔ)設(shè)施基金、定增基金的概念和特點(diǎn);

增加杠桿收購基金的投資分析

第二節(jié) 按法律形式分-公司型、合伙型、契約型

第二節(jié) 公司型基金、合伙型基金與信托(契約)型基金

修改了部分表述

第三節(jié) 按資金性質(zhì)分-人民幣基金、外幣基金

人民幣基金與外幣基金

刪除理解外資私募股權(quán)投資基金的基本運(yùn)作方式

第四節(jié) 母基金

第四節(jié) 股權(quán)投資母基金

新增了解股權(quán)投資母基金的風(fēng)險(xiǎn)、收益與成本

第四章 私募股權(quán)投資基金的募集與設(shè)立

第一節(jié) 私募股權(quán)投資基金的募集機(jī)構(gòu)

第一節(jié) 募集與設(shè)立概述

小節(jié)結(jié)構(gòu)變化

增加了解建立合格投資者制度的必要性

增加掌握募集方式的主要分類、掌握募集一般流程與募集所需主要資料、理解募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任與義務(wù)

基金組織形式選擇的影響因素理解修改為掌握

增加掌握股權(quán)投資基金的基本稅負(fù)

增加理解基金合同的基本要求和主要內(nèi)容

第二節(jié) 私募股權(quán)投資基金的募集對(duì)象

第二節(jié) 募集對(duì)象

第三節(jié) 私募股權(quán)投資基金的募集方式及流程

第三節(jié) 募集方式及流程

第四節(jié) 私募股權(quán)投資基金的設(shè)立

第四節(jié) 募集形式選擇

第五節(jié) 基金投資者與基金管理人的權(quán)利義務(wù)關(guān)系

第五節(jié) 股權(quán)投資基金的設(shè)立

第六節(jié) 外商投資私募股權(quán)投資基金募集與設(shè)立中的特殊問題



第五章 私募股權(quán)投資基金的投資

第一節(jié) 私募股權(quán)投資基金的一般投資流程

第一節(jié) 股權(quán)投資的一般流程

刪除了解私募股權(quán)投資基金投資項(xiàng)目估值的主要方法

增加了解企業(yè)價(jià)值與股權(quán)價(jià)值的聯(lián)系和區(qū)別,掌握創(chuàng)業(yè)投資估值法的原理與方法

第三節(jié) 私募股權(quán)投資基金常用的估值方法

第三節(jié) 投資調(diào)查與分析

第二節(jié) 盡職調(diào)查

第二節(jié) 投資項(xiàng)目評(píng)估


第四節(jié) 投資協(xié)議與投資備忘錄的主要條款

第四節(jié) 投資協(xié)議主要條款

增加第一拒絕權(quán)條款和隨售權(quán)條款;

掌握回購權(quán)條款修改為:掌握回售權(quán)條款和拖售權(quán)條款

刪除掌握優(yōu)先購買權(quán)、股份授予條款

第五節(jié) 跨境私募股權(quán)投資中的特殊問題


刪除第五部分內(nèi)容

第六章 私募股權(quán)投資基金的投資后管理



無變化

第七章 私募股權(quán)投資基金的項(xiàng)目退出



增加了解股票首次公開發(fā)行并上市的概念

增加理解境外市場(chǎng)上市

增加掌握我國(guó)二級(jí)股票市場(chǎng)的主要交易機(jī)制(競(jìng)價(jià)交易機(jī)制、大宗交易機(jī)制、要約收購機(jī)制、協(xié)議轉(zhuǎn)讓機(jī)制)

增加了解我國(guó)主要場(chǎng)外交易市場(chǎng)、理解全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌條件、理解全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程、掌握全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌后的退出方式

第八章 私募股權(quán)投資基金的內(nèi)部管理



基金權(quán)益登記根據(jù)不同類型的公司修改

基金外包業(yè)務(wù)修改為基金服務(wù)業(yè)務(wù)

內(nèi)部收益率、已分配收益倍數(shù)、總收益倍數(shù)的計(jì)算方法修改為掌握

增加掌握基金收益分配的基本概念及方式

增加了解清算原因與清算程序

增加理解基金托管的服務(wù)內(nèi)容增加

增加了解基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的意義和需考慮的因素

第九章 股權(quán)投資基金的政府管理(舊:政府監(jiān)管)


第一節(jié) 政府監(jiān)管概述

第一節(jié) 政府監(jiān)管概述

增加了政府管理的歷史演變過程;

增加了解政府管理的歷史演變過程、理解政府管理的主體及各主體的管理內(nèi)容

第二節(jié) 政府監(jiān)管的主要內(nèi)容、形式與手段

第二節(jié) 政府管理的主要內(nèi)容

將第二節(jié)內(nèi)容拆開成第三節(jié)與第四節(jié),

第三節(jié) 政府管理的形式與手段

第三節(jié) 《證券法》《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

第四節(jié) 對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的政府支持

整章內(nèi)容結(jié)構(gòu)變動(dòng)較大

第十章 行業(yè)自律管理



整章內(nèi)容結(jié)構(gòu)變動(dòng)較大

基金從業(yè)考試通關(guān)有保障:基金從業(yè)教材核心考點(diǎn)講解,立即報(bào)名>>

大綱|教材

基金從業(yè)資格考試教材介紹及購買鏈接(第二版)

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