第一章 金融市場(chǎng)、資產(chǎn)管理與投資基金

第一節(jié) 居民理財(cái)與金融市場(chǎng)

第二節(jié) 金融資產(chǎn)與資產(chǎn)管理行業(yè)

第三節(jié) 中國(guó)資產(chǎn)管理行業(yè)的狀況

第四節(jié) 投資基金簡(jiǎn)介

第二章 證券投資基金概述

第一節(jié) 證券投資基金的概念與特點(diǎn)

第二節(jié) 證券投資基金的運(yùn)作與參與主體

第三節(jié) 證券投資基金的法律形式和運(yùn)作方式

第四節(jié) 證券投資基金的起源與發(fā)展

第五節(jié) 中國(guó)證券投資基金業(yè)的發(fā)展歷程

第六節(jié) 基金業(yè)在金融體系中的地位與作用

第三章 基金的類型

第一節(jié) 證券投資基金分類概述

第二節(jié) 股票基金

第三節(jié) 債券基金

第四節(jié) 貨幣市場(chǎng)基金

第五節(jié) 混合基金

第六節(jié) 避險(xiǎn)策略基金

第七節(jié) 交易型開(kāi)放式指數(shù)基金ETF)

第八節(jié) QDII基金

第九節(jié) 分級(jí)基金

第十節(jié) 基金中基金

第四章 證券投資基金的監(jiān)管

第一節(jié) 基金監(jiān)管概述

第二節(jié) 基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行業(yè)自律組織

第三節(jié) 對(duì)基金機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

第四節(jié) 對(duì)公開(kāi)募集基金活動(dòng)的監(jiān)管

第五節(jié) 對(duì)非公開(kāi)募集基金的監(jiān)管

第五章 基金職業(yè)道德

第一節(jié) 道德與職業(yè)道德

第二節(jié) 基金職業(yè)道德規(guī)范

第三節(jié) 基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng)

第十六章 基金的募集、交易與登記

第一節(jié) 基金的募集與認(rèn)購(gòu)

第二節(jié) 基金的交易、申購(gòu)和贖回

第三節(jié) 開(kāi)放式基金份額的登記

第二十章 基金的信息披露

第一節(jié) 基金信息披露概述

第二節(jié) 基金主要當(dāng)事人的信息披露義務(wù)

第三節(jié) 基金募集信息披露

第四節(jié) 基金運(yùn)作信息披露

第五節(jié) 特殊基金品種的信息披露

第二十一章 基金客戶和銷售機(jī)構(gòu)

第一節(jié) 基金客戶

第二節(jié) 基金銷售機(jī)構(gòu)

第三節(jié) 基金銷售機(jī)構(gòu)的銷售理論、方式與策略

第二十二章 基金銷售行為規(guī)范及信息管理

第一節(jié) 基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范

第二節(jié) 基金宣傳推介材料規(guī)范

第三節(jié) 基金銷售費(fèi)用規(guī)范

第四節(jié) 基金銷售適用性與投資者適當(dāng)性

第五節(jié) 基金銷售信息管理

第六節(jié) 私募投資基金銷售行為規(guī)范

第二十三章 基金客戶服務(wù)

第一節(jié) 基金客戶服務(wù)概述

第二節(jié) 基金客戶服務(wù)流程

第三節(jié) 投資者保護(hù)工作

第二十四章 基金管理人公司治理和風(fēng)險(xiǎn)管理

第一節(jié) 治理結(jié)構(gòu)

第二節(jié) 組織架構(gòu)

第三節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)管理

第二十五章 基金管理人的內(nèi)部控制

第一節(jié) 內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則

第二節(jié) 內(nèi)部控制機(jī)制

第三節(jié) 內(nèi)部控制制度

第四節(jié) 內(nèi)部控制的主要內(nèi)容

第二十六章 基金管理人的合規(guī)管理

第一節(jié) 合規(guī)管理概述

第二節(jié) 合規(guī)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置

第三節(jié) 合規(guī)管理的主要內(nèi)容

第四節(jié) 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

第六章 投資管理基礎(chǔ)

第一節(jié) 財(cái)務(wù)報(bào)表

第二節(jié) 財(cái)務(wù)報(bào)表分析

第三節(jié) 貨幣的時(shí)間價(jià)值與利率

第四節(jié) 常用描述性統(tǒng)計(jì)概念

第七章 權(quán)益投資

第一節(jié) 資本結(jié)構(gòu)

第二節(jié) 權(quán)益類證券

第三節(jié) 股票分析方法

第四節(jié) 股票估值方法

第八章 固定收益投資

第一節(jié) 債券與債券市場(chǎng)

第二節(jié) 債券價(jià)值分析

第三節(jié) 貨幣市場(chǎng)工具

第九章 衍生工具

第一節(jié) 衍生工具概述

第二節(jié) 遠(yuǎn)期合約和期貨合約

第三節(jié) 期權(quán)合約

第四節(jié) 互換合約

第十章 另類投資

第一節(jié) 另類投資概述

第二節(jié) 私募股權(quán)投資

第三節(jié) 不動(dòng)產(chǎn)投資

第四節(jié) 大宗商品投資

第十一章 投資管理流程與投資者需求

第一節(jié) 投資管理流程

第二節(jié) 投資者類型和特征

第三節(jié) 投資者需求和投資政策說(shuō)明書(shū)

第四節(jié) 基金公司投資管理架構(gòu)

第十二章 投資組合管理

第一節(jié) 現(xiàn)代投資組合理論

第二節(jié) 資本市場(chǎng)理論

第三節(jié) 被動(dòng)投資與主動(dòng)投資

第四節(jié) 資產(chǎn)配置與投資組合構(gòu)建

第十三章 投資交易管理

第一節(jié) 證券市場(chǎng)的交易機(jī)制

第二節(jié) 交易執(zhí)行

第三節(jié) 基金公司投資交易管理

第十四章 投資風(fēng)險(xiǎn)管理

第一節(jié) 投資風(fēng)險(xiǎn)的類型

第二節(jié) 投資風(fēng)險(xiǎn)的測(cè)度

第三節(jié) 不同類型基金的風(fēng)險(xiǎn)管理

第十五章 基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)

第一節(jié) 基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)概述

第二節(jié) 絕對(duì)收益與相對(duì)收益

第三節(jié) 基金業(yè)績(jī)歸因

第四節(jié) 基金主動(dòng)管理能力、業(yè)績(jī)持續(xù)性和風(fēng)格分析

第五節(jié) 基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)業(yè)務(wù)體系

第六節(jié) 全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)

第四篇 基金運(yùn)作管理

第十七章 基金的投資交易與結(jié)算

第一節(jié) 基金參與證券交易所二級(jí)市場(chǎng)的交易與結(jié)算

第二節(jié) 銀行間債券市場(chǎng)的交易與結(jié)算

第三節(jié) 海外證券市場(chǎng)投資的交易與結(jié)算

第十八章 基金的估值、費(fèi)用與會(huì)計(jì)核算

第一節(jié) 基金資產(chǎn)估值

第二節(jié) 基金費(fèi)用

第三節(jié) 基金會(huì)計(jì)核算

第四節(jié) 基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告分析

第十九章 基金的利潤(rùn)分配與稅收

第一節(jié) 基金利潤(rùn)及利潤(rùn)分配

第二節(jié) 基金稅收

第二十七章 基金國(guó)際化的發(fā)展概況

第一節(jié) 海外市場(chǎng)發(fā)展

第二節(jié) 中國(guó)基金國(guó)際化發(fā)展