2017年11月基金從業(yè)全國統(tǒng)考起，開始啟用2017年9月發(fā)布的考試教材?？颇恳缓涂颇慷荚囁媒滩臑閰f(xié)會組編的《證券投資基金》(第二版)，分為上下兩冊，由高等教育出版社出版;科目三考試所用教材為協(xié)會組編的《股權投資基金》，由中國金融出版社出版。基金教材各章節(jié)核心考點講解>>

一、科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》、科目二《證券投資基金基礎知識》統(tǒng)編教材

①教材基本信息

《證券投資基金(第二版)》(下冊)

作者：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

出版社：高等教育出版社

ISBN: 978-7-04-048593-6

定價：38元

②教材目錄

《證券投資基金(第二版)》(上冊)教材目錄如下：

第一篇 行業(yè)概覽

第一章 金融市場、資產(chǎn)管理與投資基金

第一節(jié) 居民理財與金融市場

第二節(jié) 金融資產(chǎn)與資產(chǎn)管理行業(yè)

第三節(jié) 中國資產(chǎn)管理行業(yè)的狀況

第四節(jié) 投資基金簡介

第二章 證券投資基金概述

第一節(jié) 證券投資基金的概念與特點

第二節(jié) 證券投資基金的運作與參與主體

第三節(jié) 證券投資基金的法律形式和運作方式

第四節(jié) 證券投資基金的起源與發(fā)展

第五節(jié) 中國證券投資基金業(yè)的發(fā)展歷程

第六節(jié) 基金業(yè)在金融體系中的地位與作用

第三章 基金的類型

第一節(jié) 證券投資基金分類概述

第二節(jié) 股票基金

第三節(jié) 債券基金

第四節(jié) 貨幣市場基金

第五節(jié) 混合基金

第六節(jié) 避險策略基金

第七節(jié) 交易型開放式指數(shù)基金ETF)

第八節(jié) QDII基金

第九節(jié) 分級基金

第十節(jié) 基金中基金

第二篇 基金監(jiān)管與職業(yè)道德

第四章 證券投資基金的監(jiān)管

第一節(jié) 基金監(jiān)管概述

第二節(jié) 基金監(jiān)管機構和行業(yè)自律組織

第三節(jié) 對基金機構的監(jiān)管

第四節(jié) 對公開募集基金活動的監(jiān)管

第五節(jié) 對非公開募集基金的監(jiān)管

第五章 基金職業(yè)道德

第一節(jié) 道德與職業(yè)道德

第二節(jié) 基金職業(yè)道德規(guī)范

第三節(jié) 基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng)

第三篇 基金投資管理

第六章 投資管理基礎

第一節(jié) 財務報表

第二節(jié) 財務報表分析

第三節(jié) 貨幣的時間價值與利率

第四節(jié) 常用描述性統(tǒng)計概念

第七章 權益投資

第一節(jié) 資本結構

第二節(jié) 權益類證券

第三節(jié) 股票分析方法

第四節(jié) 股票估值方法

第八章 固定收益投資

第一節(jié) 債券與債券市場

第二節(jié) 債券價值分析

第三節(jié) 貨幣市場工具

第九章 衍生工具

第一節(jié) 衍生工具概述

第二節(jié) 遠期合約和期貨合約

第三節(jié) 期權合約

第四節(jié) 互換合約

第十章 另類投資

第一節(jié) 另類投資概述

第二節(jié) 私募股權投資

第三節(jié) 不動產(chǎn)投資

第四節(jié) 大宗商品投資

第十一章 投資管理流程與投資者需求

第一節(jié) 投資管理流程

第二節(jié) 投資者類型和特征

第三節(jié) 投資者需求和投資政策說明書

第四節(jié) 基金公司投資管理架構

第十二章 投資組合管理

第一節(jié) 現(xiàn)代投資組合理論

第二節(jié) 資本市場理論

第三節(jié) 被動投資與主動投資

第四節(jié) 資產(chǎn)配置與投資組合構建

第十三章 投資交易管理

第一節(jié) 證券市場的交易機制

第二節(jié) 交易執(zhí)行

第三節(jié) 基金公司投資交易管理

第十四章 投資風險管理

第一節(jié) 投資風險的類型

第二節(jié) 投資風險的測度

第三節(jié) 不同類型基金的風險管理

第十五章 基金業(yè)績評價

第一節(jié) 基金業(yè)績評價概述

第二節(jié) 絕對收益與相對收益

第三節(jié) 基金業(yè)績歸因

第四節(jié) 基金主動管理能力、業(yè)績持續(xù)性和風格分析

第五節(jié) 基金業(yè)績評價業(yè)務體系

第六節(jié) 全球投資業(yè)績標準

《證券投資基金(第二版)》(下冊)教材目錄如下：

第四篇 基金運作管理

第十六章 基金的募集、交易與登記

第一節(jié) 基金的募集與認購

第二節(jié) 基金的交易、申購和贖回

第三節(jié) 開放式基金份額的登記

第十七章 基金的投資交易與結算

第一節(jié) 基金參與證券交易所二級市場的交易與結算

第二節(jié) 銀行間債券市場的交易與結算

第三節(jié) 海外證券市場投資的交易與結算

第十八章 基金的估值、費用與會計核算

第一節(jié) 基金資產(chǎn)估值

第二節(jié) 基金費用

第三節(jié) 基金會計核算

第四節(jié) 基金財務會計報告分析

第十九章 基金的利潤分配與稅收

第一節(jié) 基金利潤及利潤分配

第二節(jié) 基金稅收

第二十章 基金的信息披露

第一節(jié) 基金信息披露概述

第二節(jié) 基金主要當事人的信息披露義務

第三節(jié) 基金募集信息披露

第四節(jié) 基金運作信息披露

第五節(jié) 特殊基金品種的信息披露

第五篇 基金銷售管理

第二十一章 基金客戶和銷售機構

第一節(jié) 基金客戶

第二節(jié) 基金銷售機構

第三節(jié) 基金銷售機構的銷售理論、方式與策略

第二十二章 基金銷售行為規(guī)范及信息管理

第一節(jié) 基金銷售機構人員行為規(guī)范

第二節(jié) 基金宣傳推介材料規(guī)范

第三節(jié) 基金銷售費用規(guī)范

第四節(jié) 基金銷售適用性與投資者適當性

第五節(jié) 基金銷售信息管理

第六節(jié) 私募投資基金銷售行為規(guī)范

第二十三章 基金客戶服務

第一節(jié) 基金客戶服務概述

第二節(jié) 基金客戶服務流程

第三節(jié) 投資者保護工作

第六篇 基金管理人公司治理、內(nèi)部控制和合規(guī)風險管理

第二十四章 基金管理人公司治理和風險管理

第一節(jié) 治理結構

第二節(jié) 組織架構

第三節(jié) 風險管理

第二十五章 基金管理人的內(nèi)部控制

第一節(jié) 內(nèi)部控制的目標和原則

第二節(jié) 內(nèi)部控制機制

第三節(jié) 內(nèi)部控制制度

第四節(jié) 內(nèi)部控制的主要內(nèi)容

第二十六章 基金管理人的合規(guī)管理

第一節(jié) 合規(guī)管理概述

第二節(jié) 合規(guī)管理機構設置

第三節(jié) 合規(guī)管理的主要內(nèi)容

第四節(jié) 合規(guī)風險

第七篇 基金的國際化

第二十七章 基金國際化的發(fā)展概況

第一節(jié) 海外市場發(fā)展

第二節(jié) 中國基金國際化發(fā)展

后記

二、科目三《股權投資基金基礎知識》考試統(tǒng)編教材

①教材基本信息

《股權投資基金》

作者：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

出版社：中國金融出版社

ISBN ： 978-7-5049-9108-9

定價：44元

②教材目錄

第一章 股權投資基金概述

第一節(jié)股權投資基金概念與特點

一、股權投資基金概念

二、股權投資基金特點

第二節(jié)股權投資基金發(fā)展歷史

一、國外股權投資基金發(fā)展歷史

二、我國股權投資基金發(fā)展歷史

三、我國股權投資基金行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀

第三節(jié)股權投資基金基本運作模式

一、股權投資基金運作流程

二、股權投資基金運作關鍵要素

第四節(jié)股權投資基金在經(jīng)濟發(fā)展中的作用

一、股權投資基金業(yè)的社會經(jīng)濟效益

二、我國股權投資基金業(yè)的發(fā)展趨勢

第二章股權投資基金參與主體

第一節(jié)股權投資基金當事人

一、基金投資者

二、基金管理人

三、基金托管人

第二節(jié)股權投資基金市場服務機構

一、基金財產(chǎn)保管機構

二、基金銷售機構

三、基金份額登記機構

四、律師事務所

五、會計師事務所

第三節(jié)股權投資基金監(jiān)管機構和自律組織

一、監(jiān)管機構

二、自律組織

第三章股權投資基金分類

第一節(jié)創(chuàng)業(yè)投資基金與并購基金

一、創(chuàng)業(yè)投資基金

二、并購基金

第二節(jié)公司型基金、合伙型基金與信托(契約)型基金

一、公司型基金

二、合伙型基金

三、信托(契約)型基金

第三節(jié)人民幣基金與外幣基金

一、人民幣基金

二、外幣基金

第四節(jié)股權投資母基金

一、股權投資母基金概述

二、股權投資母基金的業(yè)務

三、股權投資母基金的作用

四、股權投資母基金的風險、收益與成本

五、政府引導基金

第四章股權投資基金的募集與設立

第一節(jié)募集與設立概述

一、募集的概念

二、設立概述

第二節(jié)募集對象

一、投資者的主要類型

二、合格投資者制度

第三節(jié)募集方式和流程

一、募集方式

二、募集流程與主要資料

三、募集機構的責任和義務

第四節(jié)組織形式選擇

一、法律依據(jù)與監(jiān)管要求

二、與股權投資業(yè)務的適應程度

三、股權投資基金的基本稅負

第五節(jié)股權投資基金的設立

一、基金合同

二、基金設立的條件及流程

第五章股權投資基金的投資

第一節(jié)股權投資的一般流程

一、項目開發(fā)與篩選

二、初步盡職調(diào)查

三、項目立項

四、簽訂投資框架協(xié)議

五、盡職調(diào)查

六、投資決策

七、簽訂投資協(xié)議

八、投資交割

第二節(jié)投資調(diào)查與分析

一、盡職調(diào)查概述

二、盡職調(diào)查的主要內(nèi)容

三、盡職調(diào)查的方法

四、盡職調(diào)查報告

第三節(jié)投資項目估值

一、估值概述

二、相對估值法

三、折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法

四、創(chuàng)業(yè)投資估值法

五、其他估值方法

第四節(jié)投資協(xié)議主要條款

一、估值條款

二、估值調(diào)整條款

三、優(yōu)先認購權條款

四、第一拒絕權條款

五、隨售權條款

六、反攤薄條款

七、保護性條款

八、董事會席位條款

九、回售權條款

十、拖售權條款

十一、競業(yè)禁止條款

十二、保密條款

十三、排他性條款

第六章股權投資基金的投資后管理

第一節(jié)投資后管理概述

一、投資后管理的概念、內(nèi)容與作用

二、投資后管理階段獲取信息的主要方式

第二節(jié)項目跟蹤與監(jiān)控

一、項目跟蹤與監(jiān)控概述

二、項目跟蹤與監(jiān)控的常用指標

三、項目跟蹤與監(jiān)控的主要方式

第三節(jié)增值服務

一、增值服務的價值

二、增值服務的主要內(nèi)容

第七章股權投資基金的項目退出

第一節(jié)項目退出概述

一、項目退出的概念

二、項目退出的意義

三、項目退出的主要方式

第二節(jié)上市轉讓退出

一、上市轉讓退出概述

二、境內(nèi)上市

三、境外上市

四、上市后的股權轉讓退出

第三節(jié)掛牌轉讓退出7

一、掛牌轉讓退出概述

二、全國股轉系統(tǒng)掛牌的基本要求

三、全國股轉系統(tǒng)掛牌的基本流程

四、全國股轉系統(tǒng)掛牌后的退出方式

第四節(jié)協(xié)議轉讓退出

一、協(xié)議轉讓退出概述

二、并購退出

三、回購退出

第五節(jié)清算退出

一、清算退出概述

二、清算退出的流程

第八章股權投資基金的內(nèi)部管理

第一節(jié)投資者關系管理

一、投資者關系管理的概念和意義

二、各階段與投資者互動的重點

第二節(jié)基金權益登記

一、公司型股權投資基金的權益登記

二、合伙型股權投資基金的權益登記

三、信托(契約)型股權投資基金的權益登記

第三節(jié)基金的估值與核算

一、基金的估值

二、基金的核算

第四節(jié)基金收益分配與清算

一、基金收益分配

二、基金清算

第五節(jié)基金信息披露

一、基金信息披露概述

二、基金信息披露的內(nèi)容和安排

第六節(jié)基金托管

一、基金托管服務概述

二、基金托管的服務內(nèi)容

第七節(jié)基金服務業(yè)務

一、基金服務業(yè)務的發(fā)展背景

二、基金服務業(yè)務的含義和服務內(nèi)容

三、基金服務業(yè)務中基金管理人應承擔的責任

四、基金服務業(yè)務中可能存在的利益沖突

第八節(jié)基金業(yè)績評價

一、基金業(yè)績評價的意義

二、基金業(yè)績評價需考慮的因素

三、基金業(yè)績評價的指標

第九節(jié)基金管理人內(nèi)部控制

一、內(nèi)部控制的基本概念及其含義

二、管理人內(nèi)部控制的作用

三、管理人內(nèi)部控制的原則

四、管理人內(nèi)部控制的要素構成

五、管理人內(nèi)部控制的主要控制活動要求

第九章股權投資基金的政府管理

第一節(jié)政府管理概述

一、政府管理的歷史演變

二、政府管理的主體

第二節(jié)政府管理的主要內(nèi)容

一、行政監(jiān)管

二、跨境股權投資基金的政府管理

三、防范和處置非法集資等刑事犯罪

第三節(jié)政府管理的形式與手段

一、調(diào)查手段

二、處理方式

第四節(jié)對創(chuàng)業(yè)投資基金的政策支持

一、運用稅收政策，鼓勵創(chuàng)業(yè)投資基金增加早期投資

二、發(fā)揮財政性引導基金作用，拓寬創(chuàng)業(yè)投資基金資本來源

三、豁免國有股持股義務，保障創(chuàng)業(yè)投資基金可持續(xù)發(fā)展

四、發(fā)布創(chuàng)投國十條，完善創(chuàng)業(yè)投資基金政策扶持體系

第十章股權投資基金的行業(yè)自律

第一節(jié)行業(yè)自律概述

一、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的成立與發(fā)展

二、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的性質(zhì)

三、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的組成

四、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的工作職責

第二節(jié)登記與備案

一、登記與備案制度概述

二、登記與備案的原則和基本要求

三、登記與備案的方式和內(nèi)容

第三節(jié)其他自律管理

一、募集行為管理

二、信息披露管理

三、內(nèi)部控制指引

四、合同指引

五、服務業(yè)務管理

附件股權投資相關模板

一、業(yè)務盡職調(diào)查提綱

二、財務盡職調(diào)查提綱

三、法律盡職調(diào)查提綱

四、投資框架協(xié)議

五、投資協(xié)議

參考文獻

后記