2020年基金從業(yè)資格考試科目一對應的章節(jié)是教材《證券投資基金》上下冊共13章。自學進度慢？來聽徐娜老師為你總結(jié)各科目重難點>>
第1章金融市場、資產(chǎn)管理與投資基金
第1節(jié) 居民理財與金融市場
第2節(jié) 金融資產(chǎn)與資產(chǎn)管理行業(yè)
第3節(jié) 我國資產(chǎn)管理行業(yè)的狀況
第4節(jié) 投資基金簡介
第2章 證券投資基金概述
第1節(jié)證券投資基金的概念和特點
第2節(jié) 證券投資基金的運作與參與主體
第3節(jié) 證券投資基金的法律形式和運作方式
第4節(jié) 證券投資基金的起源與發(fā)展
第5節(jié) 我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展歷程
第6節(jié) 證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位與作用
第3章 證券投資基金的類型
第1節(jié) 證券投資基金分類概述
第2-5節(jié).基金的基本類別：股票基金、債券基金、貨幣市場基金和混合基金
第6-8、10節(jié) 特殊的證券投資基金類別：避險策略基金、ETF、QDII、基金中基金
第4章 證券投資基金的監(jiān)管
第1節(jié) 基金監(jiān)管概述
第2節(jié) 基金監(jiān)管機構(gòu)和自律組織
第3節(jié) 對基金機構(gòu)的監(jiān)管
第4節(jié) 對公開募集基金的監(jiān)管
第5節(jié) 對非公開募集基金的監(jiān)管
第5章 基金職業(yè)道德
第1節(jié) 道德與職業(yè)道德
第2節(jié) 基金職業(yè)道德規(guī)范
第3節(jié) 基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng)
第16章 基金的募集、交易與登記
第1節(jié) 基金的募集與認購
第2節(jié) 基金的交易、申購和贖回
第3節(jié) 基金的登記
第20章 基金的信息披露
第1節(jié) 基金信息披露概述
第2節(jié) 基金主要當事人的信息披露義務
第3節(jié) 基金募集信息披露
第4節(jié) 基金運作信息披露
第5節(jié) 特殊基金品種的信息披露
第21章 基金客戶和銷售機構(gòu)
第1節(jié) 基金客戶的分類
第2節(jié) 基金銷售機構(gòu)
第3節(jié) 基金銷售機構(gòu)的銷售理論、方式與策略
第22章 基金銷售行為規(guī)范及信息管理
第1節(jié) 基金銷售機構(gòu)人員行為規(guī)范
第2節(jié) 基金宣傳推介材料規(guī)范
第3節(jié) 基金銷售費用規(guī)范
第4節(jié) 基金銷售適用性與投資者適當性
第5節(jié) 基金銷售信息管理
第6節(jié) 非公開募集基金的銷售行為規(guī)范
第23章 基金客戶服務
第1節(jié) 客戶服務概述
第2節(jié) 客戶服務流程
第3節(jié) 投資者保護工作
第24章 基金管理人公司治理和風險管理
第1節(jié) 治理結(jié)構(gòu)
第2節(jié) 組織架構(gòu)
第3節(jié) 風險管理
第25章 基金管理人的內(nèi)部控制
第1節(jié) 內(nèi)部控制的目標和原則
第2節(jié) 內(nèi)部控制機制
第3節(jié) 內(nèi)部控制制度
第4節(jié) 內(nèi)部控制的主要內(nèi)容
第26章 基金管理人的合規(guī)管理
第1節(jié) 合規(guī)管理概述
第2節(jié) 合規(guī)管理機構(gòu)設置
第3節(jié) 合規(guī)管理的主要內(nèi)容
第4節(jié) 合規(guī)風險
其他參考法規(guī)及自律規(guī)則：
1、《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》(中國證監(jiān)會令第 139 號);
2、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》(中國證監(jiān)會令第 145 號);
3、《非銀行金融機構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務暫行規(guī)定》(中國證監(jiān)會公告[2017]16 號);
4、《關于進一步規(guī)范貨幣市場基金互聯(lián)網(wǎng)銷售、贖回相關服務的指導意見》(中國證監(jiān)會公告[2018]10 號);
5、《私募投資基金管理人登記和備案辦法(試行)》(中基協(xié)發(fā)[2014]1 號);
6、《私募投資基金信息披露管理辦法》(中國證券投資基金業(yè)協(xié)會，2016 年 2 月 4 日發(fā)布);
7、《私募投資基金服務業(yè)務管理辦法》(中國證券投資基金業(yè)協(xié)會，2017 年 3 月 1 日發(fā)布);
8、《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》(中國證券投資基金業(yè)協(xié)會，2016 年 2 月 1 日發(fā)布)。
注：大綱如有變動，以當期公告為準！
