目前基金從業(yè)考試法律法規(guī)大綱仍沿用2020年度修訂的大綱版本。如后續(xù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會官方發(fā)布新版教材大綱,則以新版為準。
基金從業(yè)科目一考試按照《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范考試大綱(2020年度修訂)》【點擊下載pdf版】組織進行。考生可根據(jù)大綱中給出的考點重要程度(了解、理解、掌握)進行基金從業(yè)科目一的針對性學習。
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基金從業(yè)資格全國統(tǒng)一考試大綱——基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范(2020 年度修訂)
一、總體目標
基金從業(yè)人員應遵循《證券投資基金法》、國務院證券監(jiān)督管理機構以及基金行業(yè)協(xié)會出臺的各類法律法規(guī)、自律規(guī)則和職業(yè)道德,并掌握基本業(yè)務規(guī)范。為提升基金從業(yè)人員合法合規(guī)意識,提高職業(yè)道德與執(zhí)業(yè)規(guī)范水平,特設《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》科目。
二、能力等級
能力等級是對考生專業(yè)知識掌握程度的最低要求,分為三個級別:
(一)掌握:考生須在考試和實際工作中理解并熟練運用的內容。
(二)理解:考生須對該考點的概念、理念、原則、意義、應用范圍等有清晰的認識。
(三)了解:作為泛讀內容,考生對其有一個基礎的認識。
三、考試內容與能力要求
考生應當根據(jù)本科目考試內容與能力等級的要求,在工作中掌握或運用下列相關的法律法規(guī)、職業(yè)道德標準和業(yè)務規(guī)范,堅守職業(yè)價值觀、遵循職業(yè)道德、堅持職業(yè)態(tài)度。
其他參考法規(guī)及自律規(guī)則:
1、《中華人民共和國信托法》(2001 國家主席令第 50 號);
2、《中華人民共和國證券投資基金法》(2015 國家主席令第 71號);
3、《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》(中國證監(jiān)會令第 139 號);
4、《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》(中國證監(jiān)會令第 145 號);
5、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》(中國證監(jiān)會令第 166 號);
6、《證券投資基金托管業(yè)務管理辦法》(中國證監(jiān)會令第 172 號);
7、《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》(中國證監(jiān)會令第 175 號);
8、關于印發(fā)《全國法院民商事審判工作會議紀要》的通知(法 [2019]254 號);
9、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》(中基協(xié)發(fā)[2014]1 號);
10、《私募投資基金信息披露管理辦法》( 中基協(xié)字[2016]21號);
11、《私募投資基金管理人內部控制指引》(中基協(xié)字[2016]23號);
12《私募投資基金服務業(yè)務管理辦法》( 中基協(xié)字[2017]21 號);
13、《基金經營機構及其工作人員廉潔從業(yè)實施細則》(中基協(xié)字[2020]30 號)。
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