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基金從業(yè)科目一教材章節(jié)目錄：
第一章 金融市場(chǎng)、資產(chǎn)管理與投資基金
第一節(jié) 居民理財(cái)與金融市場(chǎng)
第二節(jié) 金融資產(chǎn)與資產(chǎn)管理行業(yè)
第三節(jié) 我國(guó)資產(chǎn)管理行業(yè)的狀況
第四節(jié) 投資基金簡(jiǎn)介
第二章 證券投資基金概述
第一節(jié) 證券投資基金的概念和特點(diǎn)
第二節(jié) 證券投資基金的運(yùn)作與參與主體
第三節(jié) 證券投資基金的法律形式和運(yùn)作方式
第四節(jié) 證券投資基金的起源與發(fā)展
第五節(jié) 我國(guó)證券投資基金業(yè)的發(fā)展歷程
第六節(jié) 證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位與作用
第三章 證券投資基金的類型
第一節(jié) 證券投資基金分類概述
第2-5節(jié) 基金的基本類別：股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金和混合基金
第6-10節(jié) 特殊的證券投資基金類別：避險(xiǎn)策略基金、ETF、QDII基金、分級(jí)基金、基金中基金
第四章 證券投資基金的監(jiān)管
第一節(jié) 基金監(jiān)管概述
第二節(jié) 基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織
第三節(jié) 對(duì)基金機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
第四節(jié) 對(duì)公開(kāi)募集基金的監(jiān)管
第五節(jié) 對(duì)非公開(kāi)募集基金的監(jiān)管
第五章 基金職業(yè)道德德
第一節(jié) 道德與職業(yè)道
第二節(jié) 基金職業(yè)道德規(guī)范
第三節(jié) 基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng)
第十六章 基金的募集、交易與登記
第一節(jié) 基金的募集與認(rèn)購(gòu)
第二節(jié) 基金的交易、申購(gòu)和贖回
第三節(jié) 基金的登記
第二十章 基金的信息披露
第一節(jié) 基金信息披露概述
第二節(jié) 基金主要當(dāng)事人的信息披露義
第三節(jié) 基金募集信息披露
第四節(jié) 基金運(yùn)作信息披露
第五節(jié) 特殊基金品種的信息披露
第二十一章 基金客戶和銷售機(jī)構(gòu)
第一節(jié) 基金客戶的分類
第二節(jié) 基金銷售機(jī)構(gòu)
第三節(jié) 基金銷售機(jī)構(gòu)的銷售理論、方式與策略
第二十二章 基金銷售行為規(guī)范及信息管理
第一節(jié) 基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范
第二節(jié) 基金宣傳推介材料規(guī)范
第三節(jié) 基金銷售費(fèi)用規(guī)范
第四節(jié) 基金銷售適用性與投資者適當(dāng)性
第五節(jié) 基金銷售信息管理
第六節(jié) 非公開(kāi)募集基金的銷售行為規(guī)范
第二十三章 基金客戶服務(wù)
第一節(jié) 客戶服務(wù)概述
第二節(jié) 客戶服務(wù)流程
第三節(jié) 投資者保護(hù)工作
第二十四章 基金管理人公司治理和風(fēng)險(xiǎn)管理
第一節(jié) 治理結(jié)構(gòu)
第二節(jié) 組織架構(gòu)
第三節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)管理
第二十五章 基金管理人的內(nèi)部控制
第一節(jié) 內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則
第二節(jié) 內(nèi)部控制機(jī)制
第三節(jié) 內(nèi)部控制制度
第四節(jié) 內(nèi)部控制的主要內(nèi)容
第二十六章 基金管理人的合規(guī)管理
第一節(jié) 合規(guī)管理概述
第二節(jié) 合規(guī)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置
第三節(jié) 合規(guī)管理的主要內(nèi)容
第四節(jié) 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
基金從業(yè)科目二考試教材章節(jié)目錄：
第六章 投資管理基礎(chǔ)
第一節(jié) 財(cái)務(wù)報(bào)表
第二節(jié) 財(cái)務(wù)報(bào)表分析
第三節(jié) 貨幣的時(shí)間價(jià)值與利率
第四節(jié) 常用描述性統(tǒng)計(jì)概念
第七章 權(quán)益投資
第一節(jié) 資本結(jié)構(gòu)
第二節(jié) 權(quán)益類證券
第三節(jié) 股票分析方法
第四節(jié) 股票估值方法
第八章 固定收益投資
第一節(jié) 債券與債券市場(chǎng)
第二節(jié) 債券價(jià)值分析
第三節(jié) 貨幣市場(chǎng)工具
第九章 衍生工具
第一節(jié) 衍生工具概述
第二節(jié) 遠(yuǎn)期合約和期貨合約
第三節(jié) 期權(quán)合約
第四節(jié) 互換合約
第十章 另類投資
第一節(jié) 另類投資概述
第二節(jié) 私募股權(quán)投資
第三節(jié) 不動(dòng)產(chǎn)投資
第四節(jié) 大宗商品投資
第十一章 投資者需求與投資管理流程
第一節(jié) 投資管理流程
第二節(jié) 投資者類型和特征
第三節(jié) 投資者需求和投資政策說(shuō)明書
第四節(jié) 基金公司投資管理架構(gòu)
第十二章 投資組合管理
第一節(jié) 現(xiàn)代投資組合理論
第二節(jié) 資本市場(chǎng)理論
第三節(jié) 被動(dòng)投資和主動(dòng)投資
第四節(jié) 資產(chǎn)配置和投資組合構(gòu)建
第十三章 投資交易管理
第一節(jié) 證券市場(chǎng)的交易機(jī)制
第二節(jié) 交易執(zhí)行
第三節(jié) 基金公司投資交易管理
第十四章 投資風(fēng)險(xiǎn)的管理與控制
第一節(jié) 投資風(fēng)險(xiǎn)的類型
第二節(jié) 投資風(fēng)險(xiǎn)的測(cè)量
第三節(jié) 不同類型基金的風(fēng)險(xiǎn)管理
第十五章 基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)
第一節(jié) 基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)概述
第二節(jié) 絕對(duì)收益與相對(duì)收益
第三節(jié) 業(yè)績(jī)歸因
第四節(jié) 基金主動(dòng)管理能力分析
第五節(jié) 基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)業(yè)務(wù)體系
第六節(jié) 全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)
第十七章 基金的投資交易與結(jié)算
第一節(jié) 基金參與證券交易所二級(jí)市場(chǎng)的交易與結(jié)算
第二節(jié) 銀行間債券市場(chǎng)的交易與結(jié)算
第三節(jié) 海外證券市場(chǎng)投資的交易與結(jié)算
第十八章 基金估值、費(fèi)用與會(huì)計(jì)核算
第一節(jié) 基金資產(chǎn)估值
第二節(jié) 基金費(fèi)用
第三節(jié) 基金會(huì)計(jì)核算
第四節(jié) 基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告分析
第十九章 基金的利潤(rùn)分配與稅收
第一節(jié) 基金利潤(rùn)及利潤(rùn)分配
第二節(jié) 基金稅收
第二十七章 基金國(guó)際化的發(fā)展概況
第一節(jié) 海外市場(chǎng)發(fā)展
第二節(jié) 中國(guó)基金國(guó)際化發(fā)展
基金從業(yè)科目三考試教材章節(jié)目錄：
第一章 股權(quán)投資基金概述
第一節(jié) 股權(quán)投資基金的概念和特點(diǎn)
第二節(jié) 股權(quán)投資基金的發(fā)展歷史
第三節(jié) 股權(quán)投資基金的基本運(yùn)作模式
第四節(jié) 股權(quán)投資基金在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用
第二章 股權(quán)投資基金參與主體
第一節(jié) 股權(quán)投資基金當(dāng)事人
第二節(jié) 股權(quán)投資基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)
第三節(jié) 股權(quán)投資基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織
第三章 股權(quán)投資基金分類
第一節(jié) 創(chuàng)業(yè)投資基金與并購(gòu)基金
第二節(jié) 公司型基金、合伙型基金與信托(契約)型基金
第三節(jié) 人民幣基金與外幣基金
第四節(jié) 股權(quán)投資母基金
第四章 股權(quán)投資基金的募集與設(shè)立
第一節(jié) 募集與設(shè)立概述
第二節(jié) 募集對(duì)象
第三節(jié) 募集方式及流程
第四節(jié) 組織形式選擇
第五節(jié) 股權(quán)投資基金的設(shè)立
第五章 股權(quán)投資基金的投資
第一節(jié) 股權(quán)投資的一般流程
第二節(jié) 投資調(diào)查與分析
第三節(jié) 投資項(xiàng)目估值
第四節(jié) 投資協(xié)議主要條款
第六章 股權(quán)投資基金的投資后管理
第一節(jié) 投資后管理概述
第二節(jié) 投資后項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控
第三節(jié) 增值服務(wù)
第七章 股權(quán)投資基金的項(xiàng)目退出
第一節(jié) 投資退出概述
第二節(jié) 上市轉(zhuǎn)讓退出
第三節(jié) 掛牌轉(zhuǎn)讓退出
第四節(jié) 協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出
第五節(jié) 清算退出
第八章 股權(quán)投資基金的內(nèi)部管理
第一節(jié) 投資者關(guān)系管理
第二節(jié) 基金權(quán)益登記
第三節(jié) 基金估值與核算
第四節(jié) 收益分配與基金清算
第五節(jié) 基金信息披露
第六節(jié) 基金托管
第七節(jié) 基金服務(wù)業(yè)務(wù)
第八節(jié) 基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)
第九節(jié) 基金管理人內(nèi)部控制
第九章 股權(quán)投資基金的政府管理
第一節(jié) 政府監(jiān)管概述
第二節(jié) 政府管理的主要內(nèi)容
第三節(jié) 政府管理的形式與手段
第四節(jié) 對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的政策支持
第十章 股權(quán)投資基金的行業(yè)自律管理
第一節(jié) 行業(yè)自律概述
第二節(jié) 登記與備案
第三節(jié) 其他自律管理
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