基金業(yè)協(xié)會2017年4月5日起全面啟用“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合管理平臺”辦理私募基金登記備案、協(xié)會會員及從業(yè)人員相關(guān)事宜。各項內(nèi)容填報的視頻教程地址匯總?cè)缦隆?/p>

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會從業(yè)人員管理平臺介紹

一、平臺概況及主要功能

視頻課件主要內(nèi)容：從業(yè)人員管理平臺概況、用戶類型及其主要功能權(quán)限。

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二、資格管理員職責

視頻課件主要內(nèi)容：從業(yè)人員管理平臺機構(gòu)資格管理員的職責、審核注意事項。

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三、基本業(yè)務(wù)及流程

視頻課件主要內(nèi)容：從業(yè)人員管理平臺中從業(yè)人員注冊、無資格人員登記、個人離職備案、高管人員變更、投資經(jīng)理變更、個人基本信息變更的主要流程。

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四、重點提示

視頻課件主要內(nèi)容：從業(yè)人員管理平臺登錄以及使用操作中的一些重點注意事項。

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五、主要操作流程演示

視頻課件主要內(nèi)容：對業(yè)人員管理平臺系統(tǒng)登錄、資格管理員信息維護、修改密碼、機構(gòu)部門設(shè)置、個人用戶的賬戶開立、從業(yè)人員注冊登記、證書查詢及打印、個人基本信息及身份信息變更、離職備案等功能進行分步演示及介紹。

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六、常見問題及解答

視頻課件主要內(nèi)容：從業(yè)人員管理平臺中的一些常見問題及解答，如賬號開立、資格取得方式、信息填報、高管人員變更、個人離職備案等。

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資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合管理平臺——產(chǎn)品備案和補錄產(chǎn)品信息流程介紹

一、總體情況和基金類型選擇注意事項

視頻課件主要內(nèi)容：《資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合管理平臺--產(chǎn)品備案和補錄產(chǎn)品信息流程介紹》系列視頻的總體情況介紹以及選擇基金類型時的注意事項。例如：“自主發(fā)行”和“顧問管理”私募基金的區(qū)別;基金類型如何添加FOF等。

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二、“管理人信息”填報注意事項

視頻課件主要內(nèi)容：添加私募基金產(chǎn)品的“管理人信息”，特別是當私募基金由多家管理人共同管理時，添加管理人信息的操作方法和要求，以及各管理人在協(xié)會報送產(chǎn)品信息過程中的職責劃分。

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三、“基本信息”填報注意事項(證券投資基金管理人)

視頻課件主要內(nèi)容：“私募證券投資基金”、“私募證券投資類FOF基金”基本信息頁簽的填報要求。包括獲取產(chǎn)品編碼、選擇業(yè)務(wù)模式、填寫投資策略、選擇成立日期等操作;介紹契約型、公司型、合伙型等各類組織形式填報基本信息頁簽時的差異化要求;FOF基金產(chǎn)品種類選擇。

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四、“基本信息”填報注意事項(非證券投資基金管理人)

視頻課件主要內(nèi)容：“私募股權(quán)投資基金””、“創(chuàng)業(yè)投資基金”、“其他私募投資基金”、“私募股權(quán)類FOF基金”、“創(chuàng)業(yè)投資類FOF”、“其他私募FOF”基本信息頁簽的填報要求。包括獲取產(chǎn)品編碼、選擇業(yè)務(wù)模式、填寫投資策略、選則成立日期等操作;介紹契約型、公司型、合伙型等各類組織形式填報基本信息頁簽時的差異化要求;FOF基金產(chǎn)品種類選擇。

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五、“結(jié)構(gòu)化信息”和“杠桿信息”填報注意事項

視頻課件主要內(nèi)容：如何確定一只私募基金產(chǎn)品是否為結(jié)構(gòu)化基金;結(jié)構(gòu)化基金的份額名稱、份額類別、收益安排等字段的填寫規(guī)則;介紹若干常見結(jié)構(gòu)化安排的填報方式;私募基金合同、公司章程、合伙協(xié)議中結(jié)構(gòu)化信息的常見章節(jié)位置。

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六、“募集信息”填報注意事項

視頻課件主要內(nèi)容：私募投資基金“募集信息”的相關(guān)填報方法，例如選擇募集機構(gòu)、監(jiān)督機構(gòu)以及募集行為程序確認等。

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七、契約型基金“合同信息”填報注意事項

視頻課件主要內(nèi)容：結(jié)合《私募投資基金合同指引1號(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》介紹契約型基金“合同信息”內(nèi)容的填報要求。重點介紹運作方式、投資標的以及各類費用信息的填報要求，并結(jié)合合同模板協(xié)助私募基金管理人定位相關(guān)內(nèi)容在基金合同中的位置。重點介紹業(yè)績報酬的填報內(nèi)容，并通過常見案例介紹業(yè)績報酬信息的填報方法。

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八、合約型基金“合同信息”填報注意事項

視頻課件主要內(nèi)容：結(jié)合《私募投資基金合同指引3號(合伙協(xié)議必備條款指引)》介紹合伙型基金“合同信息”內(nèi)容的填報要求。重點介紹基金投資標的以及各類費用信息的填報要求，介紹管理人業(yè)績報酬的填報要求，結(jié)合“相關(guān)上傳附件”介紹合同指引中的“一致性”要求等。

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九、公司型基金“合同信息”填報注意事項

視頻課件主要內(nèi)容：結(jié)合《私募投資基金合同指引2號(公司章程必備條款指引)》介紹公司型基金“合同信息”內(nèi)容的填報要求。重點介紹基金投資標的以及各類費用信息的填報要求，介紹公司型基金管理方式，介紹管理人業(yè)績報酬的填報要求，結(jié)合“相關(guān)上傳附件”介紹合同指引中的“一致性”要求等。

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十、“托管及外包服務(wù)機構(gòu)信息”填報注意事項

視頻課件主要內(nèi)容：基金托管人、服務(wù)機構(gòu)、顧問信息的填報方式和要求，以及本頁內(nèi)容與其他頁簽內(nèi)容的勾稽校驗。

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十一、“投資經(jīng)理或投資決策人信息”填報注意事項

視頻課件主要內(nèi)容：“投資經(jīng)理或投資決策人信息”的填報要求。

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十二、“投資者信息”填報注意事項

視頻課件主要內(nèi)容：“投資者信息”填報注意事項。包括介紹“模板導入”和“手動添加”等兩種私募基金投資者信息的添加方式，重點介紹投資者類型和證件類型的說明，特別是資管計劃類投資者的填報要求;對合伙企業(yè)等非法人主體出資的“穿透”功能，展示“投資者信息”中設(shè)置的部分“弱提示”和“強提示”。

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十三、“相關(guān)上傳附件”填報注意事項

視頻課件主要內(nèi)容：在“產(chǎn)品備案環(huán)節(jié)”和“補錄產(chǎn)品信息環(huán)節(jié)”上傳本基金相關(guān)附件的要求。

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十四、“顧問管理”產(chǎn)品填報注意事項

視頻課件主要內(nèi)容：“顧問管理”產(chǎn)品選擇管理人信息、填寫產(chǎn)品編碼等操作。

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資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合管理平臺——管理人登記流程介紹

一、 用戶注冊及注銷

視頻課件主要內(nèi)容：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合管理平臺的用戶注冊、賬號管理和注銷賬號功能。

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二、 管理人首次登記信息填報及補正

視頻課件主要內(nèi)容：申請登記成為私募基金管理人需要填報的內(nèi)容、填報注意事項以及查閱退回補正意見所對應(yīng)的各項系統(tǒng)功能，需要填報的內(nèi)容主要包括：機構(gòu)基本信息、相關(guān)制度信息、機構(gòu)持牌及關(guān)聯(lián)方信息、誠信信息、財務(wù)信息、出資人信息、實際控制人信息、高管信息和管理人登記法律意見書信息等。

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三 、已登記管理人的信息更新及變更

視頻課件主要內(nèi)容：私募基金管理人在登記通過后，需要進行的各項信息更新和重大事項變更功能，包括管理人重大事項變更、管理人信息更新、年度經(jīng)審計的財務(wù)報告更新等模塊需要填報的內(nèi)容、填報注意事項。

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四、 管理人注銷登記

視頻課件主要內(nèi)容：私募基金管理人主動申請注銷登記需要提交的材料及特別注意事項。

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私募基金行業(yè)信息披露要求及備份系統(tǒng)簡介

一、 私募基金行業(yè)信息披露整體要求

視頻課件主要內(nèi)容：私募基金信息披露的相關(guān)背景，系統(tǒng)分布上線的歷程及對外公示情況，《私募投資基金信息披露管理辦法》及1號、2號格式指引的發(fā)布及生效時間，《私募投資基金信息披露內(nèi)容與格式指引1號-適用于私募證券投資基金》、《私募投資基金信息披露內(nèi)容與格式指引2號-適用于私募股權(quán)(含創(chuàng)業(yè))投資基金》的報送對象、披露、備份截止時間等相關(guān)內(nèi)容。

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二、 私募基金信息披露備份系統(tǒng)功能簡介

視頻課件主要內(nèi)容：針對私募基金信息披露備份系統(tǒng)進行全面介紹演示，包括備份的業(yè)務(wù)流程、導航條說明、各功能模塊及條目的展示等，以及使用過程中的常見問題。

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