根據(jù)2023年11月24日中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的《基金從業(yè)人員管理規(guī)則》得知,基金從業(yè)資格證書多種情況下會被注銷。機構(gòu)負責(zé)從業(yè)資格注銷工作,從業(yè)人員不再從事基金業(yè)務(wù)或者不再持續(xù)具備從業(yè)資格注冊條件的,機構(gòu)應(yīng)當按照有關(guān)規(guī)定及時辦理從業(yè)資格注銷。機構(gòu)注銷登記的,或者有關(guān)基金業(yè)務(wù)許可不予續(xù)展、被吊銷的,協(xié)會可以對其從業(yè)人員直接辦理從業(yè)資格注銷。
基金從業(yè)資格證書注銷情況一
基金從業(yè)資格證書注銷情況二
基金從業(yè)資格證書注銷情況三
(一)從業(yè)人員由于離職、工作調(diào)動等原因不再從事基金業(yè)務(wù);
(二)從業(yè)人員受到刑事處罰、被中國證監(jiān)會撤銷基金從業(yè)資格或者被協(xié)會取消基金從業(yè)資格,被金融監(jiān)管部門或者行業(yè)自律組織采取禁入措施、認定為不適當人選、不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)、加入黑名單的行政處罰、監(jiān)管措施、紀律處分,或者不再持續(xù)具備從業(yè)資格注冊條件;
(三)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的其他情形。
從業(yè)資格注銷后,從業(yè)人員信息不再對外公示。
基金從業(yè)資格證書注銷情況四
(一)經(jīng)公安、檢察、紀檢監(jiān)察等有關(guān)機關(guān)提出協(xié)助執(zhí)法需求;
(二)拒絕、阻礙監(jiān)管人員或者自律管理人員依法依規(guī)行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)或者自律檢查權(quán);
(三)違反本規(guī)則的規(guī)定被協(xié)會采取限制相關(guān)業(yè)務(wù)活動的自律管理或者紀律處分措施;
(四)其他涉嫌嚴重違法違規(guī)行為。暫停受理情形消失后,經(jīng)協(xié)會確認之日起5 個工作日內(nèi)予以恢復(fù)受理。
注意:
私募股權(quán)(含創(chuàng)投)投資基金管理人的從業(yè)人員,法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和協(xié)會對其從業(yè)資格另有規(guī)定的,從其規(guī)定。
基金經(jīng)理、投資經(jīng)理、基金投資顧問、合規(guī)風(fēng)控人員等人員除符合本規(guī)則規(guī)定的條件外,還應(yīng)當符合相應(yīng)的從業(yè)條件,具體規(guī)則由協(xié)會另行制定。
從業(yè)人員在從事基金業(yè)務(wù)過程中應(yīng)當持續(xù)具備從業(yè)資格注冊條件,并參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。自從業(yè)資格首次注冊次年起,或者在從業(yè)資格注銷后重新注冊當年起,每年度完成與法律法規(guī)、職業(yè)道德、專業(yè)技能有關(guān)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)不少于15學(xué)時,其中職業(yè)道德方面的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)不少于5學(xué)時。
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