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《證券投資基金基礎(chǔ)知識》精選習題(8月10日)

1、下列有關(guān)交易指令在基金公司內(nèi)部執(zhí)行情況的表述中，錯誤的是()。

A. 在自主權(quán)限內(nèi)，基金經(jīng)理通過交易系統(tǒng)向交易室下達交易指令

B. 基金經(jīng)理自行審核投資指令(價格、數(shù)量)的合法合規(guī)性，違規(guī)指令將被攔截，其他指令被分配給交易員

C. 交易員在執(zhí)行交易的過程中必須嚴格按照公平公正的原則執(zhí)行交易

D. 交易員接收到指令后有權(quán)根據(jù)自身對市場的判斷選擇合適時機完成交易

2、下列關(guān)于銀行間債券市場做市商制度的說法中，錯誤的是()。

A. 做市商就特定債券的買賣價格進行雙向報價

B. 做市商需由具備一定實力和信譽的市場參與者擔任

C. 做市商充當居間撮合者，撮合市場參與者達成交易

D. 做市商承擔債券價格變動的風險

3、某證券公司作為正回購方，與某銀行做了一筆2個億的質(zhì)押式回購，以相應金額的國債作為質(zhì)押。質(zhì)押期內(nèi)，該國債發(fā)生了一期利息兌付，該筆利息的處理方式正確的是()。

A. 該期國債利息由中國債券登記結(jié)算公司暫時持有，待回購到期后，再返還銀行

B. 該期國債利息在兌付日就歸銀行所有

C. 該期國債利息由中國債券登記結(jié)算公司暫時持有，待回購到期后，再返還證券公司

D. 該期國債利息在兌付日就歸證券公司所有

4、按發(fā)行主體為債券分類，錯誤的選項是()。

A. 零息債券

B. 公司債券

C. 金融債券

D. 政府債券

5、在我國債券發(fā)展史上，當債券市場以柜臺市場為主時，債券投資者主要通過()的柜臺進行交易。

A. 證券交易所和商業(yè)銀行

B. 證券交易所、商業(yè)銀行和證券經(jīng)營機構(gòu)

C. 證券交易所和證券經(jīng)營機構(gòu)

D. 商業(yè)銀行和證券經(jīng)營機構(gòu)