1、QDII基金在（ ）募集資金，在（ ）進(jìn)行投資。
A. 境外；境外
B. 境外；境內(nèi)
C. 境內(nèi)；境內(nèi)
D. 境內(nèi)；境外
參考答案：D
參考解析：2007年6月18日，中國證監(jiān)會頒布的《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定，符合條件的境內(nèi)基金管理公司和證券公司，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，可在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資管理。這種經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)可以在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資的機(jī)構(gòu)稱為合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)。
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2、QDII基金不得從事的行為不包括( )。
A. 參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣空交易
B. 購買不動產(chǎn)
C. 從事證券承銷業(yè)務(wù)
D. 投資于遠(yuǎn)期合約
參考答案：D
參考解析：QDII基金不得有下列行為：(1)購買不動產(chǎn)。(2)購買房地產(chǎn)抵押按揭。(3)購買實(shí)物商品。(4)購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證。(5)除應(yīng)付贖回、交易清算等臨時用途以外，借入現(xiàn)金。該臨時用途借入現(xiàn)金的比例不得超過基金、集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10％。(6)利用融資購買證券。但投資金融衍生品除外。(7)從事證券承銷業(yè)務(wù)。(8)參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣空交易。(9)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
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3、境內(nèi)一家A證券公司，其公司各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，凈資本為9億元人民幣，凈資本與凈資產(chǎn)比例為65％，經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)已2年，在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模為18億元人民幣和4億元人民幣的等值外匯資產(chǎn)。若A公司需要申請QDII業(yè)務(wù)資格則( )。
A. 要等到3個月以后才能申請
B. 將凈資本與凈資產(chǎn)比例提高到70％
C. 經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)應(yīng)滿3年
D. 在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模為30億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)
參考答案：B
參考解析：對于申請QDII資格的證券公司而言，各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，凈資本不低于8億元人民幣，凈資本與凈資產(chǎn)比例不低于70％，經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)達(dá)1年以上，在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于20億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)。綜上所述，B項(xiàng)符合題意。
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