21、關(guān)于投資、研究業(yè)務(wù)的控制，以下表述正確的是( )。
A. 基金公司建立晨會(huì)交流機(jī)制，由研究員、基金經(jīng)理進(jìn)行業(yè)務(wù)交流
B. 研究員按照基金經(jīng)理的意見(jiàn)，編寫研究報(bào)告
C. 基金經(jīng)理為投資某股票，安排研究員臨時(shí)將該股票申請(qǐng)加入公司股票庫(kù)，并在事后及時(shí)補(bǔ)充研究報(bào)告
D. 研究員將研究報(bào)告優(yōu)先提供給某基金經(jīng)理決策使用
答案：A
22、開(kāi)放式基金份額申購(gòu)和贖回的資金清算依據(jù)( )進(jìn)行。
A. 基金估值機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)
B. 基金托管機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)
C. 注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)
D. 基金銷售機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)
答案：C
23.基金信息披露中,基金托管人不具有復(fù)核責(zé)任的是()。
A.基金定期報(bào)告
B.基金份額凈值報(bào)告
C.更換基金經(jīng)理報(bào)告
D.定期更新的招募說(shuō)明書
答案：C
解析：托管人復(fù)核的內(nèi)容主要與基金業(yè)績(jī)相關(guān)的內(nèi)容，更換基金經(jīng)理報(bào)告為基金公司內(nèi)部行政人員調(diào)整，與托管人無(wú)關(guān)。
24、金融資產(chǎn)的分類中，以票據(jù)、債券等契約型投資工具為主的金融資產(chǎn)被稱為()。
A. 收益類金融資產(chǎn)
B. 權(quán)益類金融資產(chǎn)
C. 股權(quán)類金融資產(chǎn)
D. 債券類金融資產(chǎn)
答案：D
25、根據(jù)中國(guó)證券投資基金協(xié)會(huì) 2013 年的調(diào)查，我國(guó)基金投資者個(gè)人有效賬戶占有效總賬戶 90%以上，這說(shuō)明了( )
A. 證券投資基金已成為個(gè)人投資者的主要投資渠道
B. 證券投資基金作為一種直接投資工具，受到了廣大個(gè)人投資者的喜愛(ài)
C. 證券投資基金為個(gè)人投資者拓寬了投資渠道
D. 個(gè)人投資者直接參與投資是證券市場(chǎng)穩(wěn)定的基礎(chǔ)
答案：C
26、關(guān)于基金的分類，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )
A. 基金資產(chǎn) 80%以上投資于貨幣市場(chǎng)工具的為貨幣市場(chǎng)基金
B. 基金資產(chǎn) 80%以上投資于股票的為股票基金
C. 基金資產(chǎn) 80%以上投資于其他基金份額的為基金中的基金
D. 基金資產(chǎn) 80%以上投資于債券的為債券基金
答案：A
27、基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說(shuō)明書、定期報(bào)告等文件，在重大事件發(fā)生之日起()日內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告。
A.2
B.5
C.1
D.3
答案：A
28、關(guān)于基金臨時(shí)報(bào)告，以下表述錯(cuò)誤的是( )
A. 當(dāng)影子定價(jià)與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值負(fù)偏離度絕對(duì)值超過(guò) 0.5%時(shí)，需要披露基金臨時(shí)報(bào)告
B. 基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤金額達(dá)到基金份額凈值的 0.5%時(shí)，需要披露基金臨時(shí)報(bào)告
C. 基金管理人的董事長(zhǎng)發(fā)生變動(dòng)，需要披露基金臨時(shí)報(bào)告
D. 開(kāi)放式基金發(fā)生巨額贖回并延期支付，需要披露基金臨時(shí)報(bào)告
答案：A
29、關(guān)于基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作的次序，以下正確的是()。
A. 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)管理體系的評(píng)價(jià)
B. 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、風(fēng)險(xiǎn)管理體系的評(píng)價(jià)
C. 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)管理體系的評(píng)價(jià)
D. 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、風(fēng)險(xiǎn)管理體系的評(píng)價(jià)
答案：A
30、對(duì)于基金募集的注冊(cè)，簡(jiǎn)易程序注冊(cè)的審查時(shí)間原則上不超( )，普通程序注冊(cè)的審查時(shí)間原則上不超( )。
A.20 個(gè)工作日、3 個(gè)月
B.20 個(gè)工作日、6 個(gè)月
C.20 日、6 個(gè)月
D.20 日、3 個(gè)月
答案：B
31、關(guān)于開(kāi)放式基金的申購(gòu)和贖回，以下表述正確的是( )。
A. 投資人遞交申購(gòu)申請(qǐng)，申購(gòu)成立
B. 基金份額登記機(jī)構(gòu)收到申購(gòu)款項(xiàng)，申購(gòu)生效
C. 投資人交付申購(gòu)款項(xiàng)，申購(gòu)成立
D. 投資人交付申購(gòu)款項(xiàng)，申購(gòu)生效
答案：C
32、證券交易所根據(jù)管理人提供的 ETF 基金份額參考凈值計(jì)算方式、申購(gòu)贖回清單中的組合證券等信息，計(jì)算公布 ETF 基金份額參考凈值的時(shí)間是( )。
A. 在當(dāng)日開(kāi)市前 15 分鐘計(jì)算并公布
B. 在交易結(jié)束前 15 分鐘計(jì)算并公布
C. 在次日開(kāi)市前 15 分鐘計(jì)算并公布
D. 在交易時(shí)間內(nèi)實(shí)施計(jì)算并公布
答案：D
33、關(guān)于基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評(píng)價(jià)，以下表述錯(cuò)誤的是( )。
A. 為保證所獲得信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性，基金銷售機(jī)構(gòu)必須采用當(dāng)面的形式對(duì)基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查
B. 基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在基金投資人首次開(kāi)立基金交易賬戶是或首次購(gòu)買基金產(chǎn)品時(shí)對(duì)基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評(píng)價(jià)
C. 在對(duì)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)之前，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)核查基金投資人的投資資格
D. 基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)已經(jīng)購(gòu)買了基金產(chǎn)品的基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力的追溯調(diào)查和評(píng)價(jià)
答案：A
34、關(guān)于基金管理人內(nèi)部管理的監(jiān)管，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A. 基金管理人應(yīng)當(dāng)從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，以增強(qiáng)管理人風(fēng)險(xiǎn)防范能力、保護(hù)份額持有人利益
B. 基金管理人應(yīng)建立良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，明確股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高管的職責(zé)權(quán)限，確?；鸸芾砣霜?dú)立運(yùn)作
C. 基金管理人的股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定及時(shí)履行重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)
D. 當(dāng)基金管理人與基金份額持有人利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)以份額持有人的利益優(yōu)先
答案：A
35、基金從業(yè)人員應(yīng)遵守保密義務(wù)，以下不屬于保密內(nèi)容的是( )。
A. 對(duì)某一行業(yè)的研究報(bào)告
B. 客戶的身份證件和聯(lián)系方式
C. 某基金的招募說(shuō)明書
D. 執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲知的客戶商業(yè)秘密
答案：C
36、某客服人員向客戶發(fā)送產(chǎn)品收益時(shí)，未對(duì)客戶郵件地址采用密送方式，導(dǎo)致客戶郵件曝光，此行為違反了客戶信息的( )原則
A. 安全第一
B. 客戶至上
C. 專業(yè)規(guī)范
D. 有效溝通
答案：A
37、關(guān)于證券投資基金“利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的特點(diǎn)，以下表述正確的是( )。
A. 基金投資收益在扣除由基金承擔(dān)的費(fèi)用后，部分盈余歸基金投資者所有
B. 基金投資者一般按照所持有的基金份額分配基金收益
C. 基金托管人與基金管理人共同分擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)
D. 為基金提供服務(wù)的基金管理人會(huì)參與基金收益的分配
答案：B
38、資產(chǎn)管理行業(yè)對(duì)社會(huì)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的作用不包括( )。
A. 為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系有效配置資源
B. 給金融市場(chǎng)提供流動(dòng)性，提高了交易成本
C. 通過(guò)專業(yè)的管理活動(dòng)，使投融資更加便利
D. 對(duì)金融資產(chǎn)合理定價(jià)
答案：B
39、私募基金管理人自行銷售私募基金的，投資者需簽署的文件不包括( )。
A. 投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的調(diào)查問(wèn)卷
B. 風(fēng)險(xiǎn)揭示書
C. 投資者符合合格投資者條件的承諾函
D. 投資說(shuō)明書
答案：D
40、關(guān)于督察長(zhǎng)的工作，以下描述錯(cuò)誤的是( )。
A. 督察長(zhǎng)在日常工作中調(diào)閱公司文檔，須董事會(huì)單獨(dú)授權(quán)
B. 督察長(zhǎng)應(yīng)撰寫報(bào)告，反映內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況
C. 督察長(zhǎng)就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查、評(píng)價(jià)
D. 督察長(zhǎng)可對(duì)內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況提出建議
答案：A
