2019年6月基金從業(yè)資格預(yù)約式考試時(shí)間為6月22日，《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》考試時(shí)間安排為12：40-14：40，各考場(chǎng)因報(bào)考人數(shù)不同可能有所調(diào)整具體請(qǐng)以準(zhǔn)考證為準(zhǔn)！

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1.關(guān)于貨幣市場(chǎng)工具的特點(diǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是(　　)。

A. 風(fēng)險(xiǎn)較低

B. 流動(dòng)性一般

C. 期限不超過1年

D. 是債務(wù)契約

2. 以下關(guān)于私募股權(quán)二級(jí)市場(chǎng)投資戰(zhàn)略，說法錯(cuò)誤的是(　　)。

A.存在不同的交易形式，結(jié)構(gòu)上也存在不同的設(shè)計(jì)形式

B.組織通常以合伙人的形式

C.周期短、風(fēng)險(xiǎn)小、流動(dòng)性強(qiáng)

D.轉(zhuǎn)讓有限合伙人權(quán)益份額時(shí)，新的有限合伙人不僅可能承擔(dān)權(quán)利，也可能承擔(dān)尚未履行的出資義務(wù)

3. 以下不動(dòng)產(chǎn)投資工具中，作為一種資產(chǎn)證券化產(chǎn)品，可以采取上市的方式在證券交易所掛牌交易的是(　　)。

A.房地產(chǎn)有限合伙

B.房地產(chǎn)權(quán)益基金

C.房地產(chǎn)投資信托基金

D.房地產(chǎn)股份公司

4. 在基金運(yùn)作過程中，下列費(fèi)用中應(yīng)由基金投資者自己承擔(dān)，不能從基金資產(chǎn)中列支的是(　　)。

A.基金合同生效后的信息披露費(fèi)用

B.銷售服務(wù)費(fèi)

C.基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用

D.基金轉(zhuǎn)換費(fèi)

5.某機(jī)構(gòu)投資者7月4日買入A基金10,000份，成交價(jià)格1.1元，賣出B基金5,000份，成交價(jià)格2元，不考慮其他交易費(fèi)用的前提下，該機(jī)構(gòu)投資者當(dāng)日需支付的印花稅是(　　)元。

A.10

B.0

C.11

D.21

6.下列關(guān)于貼現(xiàn)現(xiàn)金流估值法(discounted cash flow，DCF)的描述錯(cuò)誤的是(　　)。

A.根據(jù)DCF估值法，債券的價(jià)格與貼現(xiàn)率成反比，與票息呈正比

B.DCF估值法計(jì)算出的債券公平價(jià)格，還取決于模型估值時(shí)不同的參數(shù)設(shè)置及數(shù)據(jù)選取的人為因素

C.DCF估值法只適用于債券，因?yàn)閭胬m(xù)期內(nèi)有穩(wěn)定且確定的現(xiàn)金流

D.根據(jù)DCF估值法，債券公平價(jià)格取決于兩大因素：債券的現(xiàn)金流和貼現(xiàn)率

7. 基金利潤分配對(duì)投資者的影響是(　　)。

A.基金份額凈值下降，投資者的利益沒有實(shí)際影響

B.基金份額凈值上升，投資者的利益沒有實(shí)際影響

C.基金份額凈值下降，投資者受損失

D.基金份額凈值上升，投資者獲益

8. 關(guān)于事前風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的特點(diǎn)，以下說法正確的是(　　)。

A.評(píng)價(jià)組合的歷史表現(xiàn)通常使用事后指標(biāo)，而事前指標(biāo)無法預(yù)測(cè)投資組合的未來績(jī)效

B.事前風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)通常用來評(píng)價(jià)一個(gè)組合在歷史上的表現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)情況

C.方差是典型的事后指標(biāo)，不能作為事前指標(biāo)使用

D.事前指標(biāo)只與組合在當(dāng)前的持倉狀況相關(guān)，與組合在歷史上的持倉無關(guān)

9.一般股票型基金投資者的贖回金額由(　　)進(jìn)行計(jì)算得出。

A. 基金托管人

B. 證券清算機(jī)構(gòu)

C. 基金份額登記機(jī)

D. 無需計(jì)算，由投資者直接提交

10.假設(shè)其他因素不變，當(dāng)企業(yè)用現(xiàn)金購買存貨時(shí)，流動(dòng)資產(chǎn)(　　)。

A.增加

B.無法確定增減

C.減少

D.不變

11. 關(guān)于浮動(dòng)利率債券，以下表述錯(cuò)誤的是(　　)。

A.其利息在每個(gè)支付期都會(huì)根據(jù)基準(zhǔn)利率的變化重新設(shè)置

B.有些浮動(dòng)利率債券的條款中利率存在浮動(dòng)上限

C.浮動(dòng)利率債券的利率組成為基準(zhǔn)利率加上基差(可正可負(fù))

D.其利息參考基準(zhǔn)利率的變化，隨市場(chǎng)利率的波動(dòng)而波動(dòng)

12. 下列說法錯(cuò)誤的是(　　)。

A.期權(quán)合約和遠(yuǎn)期合約以及期貨合約的不同在于其損益的不對(duì)稱性

B.遠(yuǎn)期、期貨和大部分互換合約有時(shí)被稱作遠(yuǎn)期承諾

C.信用違約互換合約使買方可以對(duì)賣方行使某種權(quán)利

D.期權(quán)合約和利率互換合約被稱為單邊合約

13. 某證券投資基金某期利息收入100元，投資收益180,000元，公允價(jià)值變動(dòng)損益為零，管理費(fèi)200元，交易費(fèi)用200元，以上為該基金當(dāng)期全部損益，則該基金本期利潤是(　　)。

A.180,100元

B.99,700元

C.180,500元

D.179,700元

14. 下列關(guān)于優(yōu)先股的表述中，錯(cuò)誤的是(　　)。

A.在公司盈利和剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序上，優(yōu)先股股東優(yōu)于普通股股東

B.優(yōu)先股具有股權(quán)和債權(quán)雙重屬性

C.優(yōu)先股的股息率是隨市場(chǎng)變化的

D.優(yōu)先股一般無表決權(quán)

15. 資本市場(chǎng)線上的投資組合包括無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)和(　　)。

A.杠桿投資組合

B.任意風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)

C.市場(chǎng)投資組合

D.可行投資組合

16. 采用被動(dòng)投資策略的投資者，通常(　　)。

A.試圖利用技術(shù)預(yù)測(cè)市場(chǎng)總體走勢(shì)調(diào)整股票組合

B.認(rèn)為市場(chǎng)并非完全有效

C.嘗試?yán)没久娣治稣页霰坏凸阑蚋吖赖墓善?/p>

D.通過跟蹤指數(shù)獲得基準(zhǔn)指數(shù)的回報(bào)

17.2014年上市公司W(wǎng)銷售收入為10億元，總資產(chǎn)收益率5%，凈資產(chǎn)收益率10%，銷售利潤率20%。則W公司2014年的總資產(chǎn)為(　　)。

A.10億元

B.40億元

C.20億元

D.5億元

18關(guān)于股票投資風(fēng)險(xiǎn)與收益的關(guān)系，以下表述錯(cuò)誤的是(　　)。

A.股票預(yù)期收益率越高，它的已實(shí)現(xiàn)收益也越高

B.股票的風(fēng)險(xiǎn)與收益是相伴而生的

C.股票的風(fēng)險(xiǎn)與收益呈正相關(guān)性

D.風(fēng)險(xiǎn)相同的股票，其實(shí)際收益也可能不同

19. 按照持有人權(quán)利的性質(zhì)來分類，可以將權(quán)證分為(　　)。

A.美式權(quán)證、歐式權(quán)證和百慕大權(quán)證

B.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證

C.股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證和其他權(quán)證

D.認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證

20. 某投資機(jī)構(gòu)的組合為60%的A股和40%的短期債券，其計(jì)劃在未來一段時(shí)間內(nèi)將組合調(diào)整為50%A股、10%短期債券、20%私募股權(quán)投資、10%房地產(chǎn)和10%大豆期貨。請(qǐng)問此項(xiàng)組合調(diào)整最可能的目的是(　　)。

A.增加流動(dòng)性

B.分散風(fēng)險(xiǎn)

C.提升信息透明度

D.提高估值準(zhǔn)確度

21. 以下關(guān)于戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置的說法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

A.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置增強(qiáng)組合回報(bào)率的有效性已經(jīng)得到了實(shí)踐的證明，不存在爭(zhēng)議 B.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置通過擇時(shí)，對(duì)投資組合各特定資產(chǎn)類別的權(quán)重配置進(jìn)行調(diào)整，但對(duì)戰(zhàn)略資產(chǎn)配置的偏離往往限制在一定范圍內(nèi)

B.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置沒有再次估計(jì)投資者偏好與風(fēng)險(xiǎn)承受能力或投資目標(biāo)是否發(fā)生了變化

D.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置是在遵守戰(zhàn)略資產(chǎn)配置確定的大類資產(chǎn)比例基礎(chǔ)上進(jìn)行的

22. 關(guān)于期貨市場(chǎng)的作用，以下表述錯(cuò)誤的是(　　)

A.期貨交易需要對(duì)大量信息進(jìn)行加工，故期貨交易形成的未來價(jià)格信號(hào)具有滯后性

B.提供分散、轉(zhuǎn)移價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的工具，有助于穩(wěn)定國民經(jīng)濟(jì)

C.農(nóng)產(chǎn)品期貨市場(chǎng)有助于減緩農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格波動(dòng)對(duì)農(nóng)業(yè)發(fā)展的不利影響

D.期貨交易所形成的未來價(jià)格信號(hào)能反映多種生產(chǎn)要素在未來一定時(shí)期的變化趨勢(shì)

23. 下列屬于由非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)造成證券價(jià)格變化的是(　　)。

A.人民幣大幅貶值致資本外流嚴(yán)重，中國債市下跌

B.英國退歐致英國股市大跌

C.美聯(lián)儲(chǔ)議息會(huì)議宣布不加息且下調(diào)加息預(yù)期后，美股大漲

D.印度某制藥公司宣布取得某生物技術(shù)專利并開始投產(chǎn)，其股價(jià)大漲

24. 要評(píng)估單位系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)下的超額收益率，應(yīng)該采用的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益指標(biāo)為(　　)。

A.特雷諾比率

B.信息比率

C.詹森

D.夏普比率

25. 債券市場(chǎng)所說的年利率都是指(　　)。

A.名義利率

B.保值貼補(bǔ)率

C.實(shí)際利率

D.通貨膨脹率

26. 關(guān)于資產(chǎn)收益之間的相關(guān)性對(duì)投資組合的影響，以下說法正確的是(　　)。

A.影響投資組合的預(yù)期收益率，不影響投資組合的風(fēng)險(xiǎn)

B.既不影響投資組合的預(yù)期收益率，也不影響投資組合的風(fēng)險(xiǎn)

C.既影響投資組合的預(yù)期收益率，又影響投資組合的風(fēng)險(xiǎn)

D.不影響投資組合的預(yù)期收益率，影響投資組合的風(fēng)險(xiǎn)

27. 任何一個(gè)行業(yè)都要經(jīng)歷一個(gè)生命周期，以下不屬于行業(yè)生命周期的是(　　)

A.初創(chuàng)期

B.成熟期

C.衰退期

D.過渡期

28. 根據(jù)上交所的交易規(guī)則，以下目前不能采用大宗交易方式的是(　　)。

A.B股

B.ETF申贖

C.國債買斷式回購

D.優(yōu)先股

29. 從資產(chǎn)最高價(jià)格到接下來最低價(jià)格的損失是指(　　)。

A.最大回撤

B.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

C.下行風(fēng)險(xiǎn)

D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

30. 以下指標(biāo)中，既是計(jì)算投資者申購基金份額、贖回資金金額的基礎(chǔ)，又是評(píng)價(jià)基金投資業(yè)績(jī)基礎(chǔ)的為(　　)。

A.基金資產(chǎn)凈值

B.基金總資產(chǎn)

C.基金總負(fù)債

D.基金份額凈值

31. 同業(yè)拆借對(duì)金融市場(chǎng)具有重要意義，主要表現(xiàn)在(　　)。

A.同業(yè)拆借的資金用于緩解金融機(jī)構(gòu)的中長(zhǎng)期資金緊張

B.同業(yè)拆借市場(chǎng)不能提高資金拆出方的獲利能力

C.同業(yè)拆借利率作為市場(chǎng)的基準(zhǔn)利率，是衡量市場(chǎng)流動(dòng)性的重要指標(biāo)

D.同業(yè)拆借市場(chǎng)的存在必然增加金融機(jī)構(gòu)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

32. 政策性金融債的發(fā)行人通常不包括(　　)。

A.中國農(nóng)業(yè)銀行

B.國家開發(fā)銀行

C.中國進(jìn)出口銀行

D.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

33. 以下不屬于按照持有人收益方式分類的債券品種是(　　)。

A.免稅債券

B.固定利率債券

C.浮動(dòng)利率債券

D.永續(xù)債券

34.下列條款中，屬于給予發(fā)行人額外權(quán)利的嵌入條款是(　　)。

A.回售條款

B.承銷條款

C.贖回條款

D.轉(zhuǎn)換條款

35.企業(yè)破產(chǎn)時(shí)，債權(quán)人能獲得的最多支付是(　　)。

A.債券面值、利息、股息

B.債券面值

C.債券面值、利息、股息、分紅

D.債券面值、利息

36.某債券的到期時(shí)間為1.25年，則其麥考利久期(　　)。

A.無法判斷和到期時(shí)間的關(guān)系

B.不可能等于1.25年

C.小于或者等于1.25年

D.一定大于1.25年

37. 基金托管人對(duì)基金管理人的估值原則或程序有異議時(shí)，應(yīng)(　　)。

A.報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)

B.以基金管理公司的估值原則和程序?yàn)闇?zhǔn)，因?yàn)榛鸸芾砣耸枪乐地?zé)任人，基金托管人根據(jù)基金管理人的估值原則和程序復(fù)核基金資產(chǎn)凈值以及基金份額申購、贖回價(jià)格

C.保有質(zhì)詢基金管理公司做出合理解釋的權(quán)利

D.有義務(wù)要求基金管理公司做出合理解釋

38.目前，我國銀行間市場(chǎng)債券結(jié)算業(yè)務(wù)類型不包括(　　)。

A.利率互換

B.現(xiàn)券業(yè)務(wù)

C.買斷式回購業(yè)務(wù)

D.債券借貸

39.于可行投資組合集，下列說法錯(cuò)誤的是(　　)。

A.如投資者要求投資風(fēng)險(xiǎn)不高于某給定水平，可行投資組合集的范圍會(huì)縮小

B.加入無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)能夠極大地?cái)U(kuò)展可行投資組合集

C.賣空限制將縮小可行投資組合集的范圍

D.由兩個(gè)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)組成的投資組合，其可行投資組合集是一個(gè)扇形

40.基金公司的投資管理部門主要包括(　　)。

I.投資決策委員會(huì)

Ⅱ.投資部

Ⅲ.研究部

Ⅳ.交易部

A.I、Ⅱ

B.I、Ⅱ、Ⅲ

C.I、Ⅱ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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