1.以下關(guān)于證券市場線的敘述正確的是（ BD ）。
A.證券市場線是用標(biāo)準(zhǔn)差作用風(fēng)險(xiǎn)衡量指標(biāo)
B.如果某證券的價(jià)格被低估，則該證券會在證券市場線的上方
C.如果某證券的價(jià)格被低估，則該證券會在證券市場線的到此為下方
D.證券市場線說明只有系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)才是決定期望收益率的因素
2.《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》規(guī)定,我國開放式基金的申購費(fèi)率不得超過申購金額的( A ).
A.5%
B.4%
C.3%
D.2%
3.目前，在我國對投資者（包括個(gè)人和企業(yè)）買賣基金單位，（ B?。┯』ǘ?。
A.征收4%
B.暫不征收
C.征收1%
D.征收2%
4.長期來看,小公司投資回報(bào)率與大公司的投資回報(bào)率相比( A ).
A.要高于大公司
B.要小于大公司
C.等于大公司
D.沒有明確的結(jié)論
5.下列關(guān)于封閉式基金的募集的陳述不正確的有（ D?。?。
A.封閉式基金的規(guī)模是固定的
B.類似于上市公司股票發(fā)行
C.募集是一次性的
D.由證券公司和商業(yè)銀行代銷
6.依照《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金招募說明書無需包括下列中的（ C ）內(nèi)容。
A.基金募集申請的核準(zhǔn)文件名稱和核準(zhǔn)日期
B.基金份額的發(fā)售日期和期限
C.基金收益的合理預(yù)期
D.風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容
7.利率期限結(jié)構(gòu)的完全預(yù)期理論認(rèn)為（ BCD?。?。
A.流動(dòng)溢價(jià)是對投資者承擔(dān)額外的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償
B.遠(yuǎn)期利率是對未來短期利率的無偏差的估計(jì)值
C.市場對未來利率變動(dòng)方向的預(yù)期會反映在利率曲線的斜率上
D.利率曲線的斜率為負(fù)時(shí)，市場預(yù)期短期利率會下降
8.依據(jù)國家法律、法規(guī)和基金契約的規(guī)定,基金管理人的主要職責(zé)有( ABCD ).
A.管理并運(yùn)作基金資產(chǎn)
B.按規(guī)定披露基金信息
C.向基金持有人支付收益
D.招集基金份額持有人大會
9.下列報(bào)告需要中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的有（ A?。?。
A.基金合同
B.上市公告書
C.年度報(bào)告
D.公開說明書
10.與私募基金相比，公募基金具有的特點(diǎn)是（ C?。?。
A.投資風(fēng)險(xiǎn)較高
B.投資活動(dòng)所受到的限制和約束少
C.基金募集對象不固定
D.采取非公開方式發(fā)售
