基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試內(nèi)容第二十二章第四節(jié)：基金銷售適用性與投資者適當(dāng)性。基金法律法規(guī)教材核心考點講解>>

【本節(jié)目標(biāo)】

掌握基金銷售適用性和投資者適當(dāng)性的指導(dǎo)原則、管理制度和實施保障

理解基金銷售適用性和投資者適當(dāng)性渠道審慎調(diào)查的要求

掌握基金銷售適用性和投資者適當(dāng)性產(chǎn)品風(fēng)險評價的要求

掌握基金銷售適用性和投資者適當(dāng)性基金投資人風(fēng)險承受能力調(diào)查和評價的要求

掌握普通投資者與專業(yè)投資者的條件與相互轉(zhuǎn)換

掌握普通投資者特別保護的內(nèi)容

【本節(jié)知識結(jié)構(gòu)圖】

【本節(jié)例題】

1、關(guān)于基金產(chǎn)品風(fēng)險評價應(yīng)當(dāng)依據(jù)的因素，表述錯誤的是()。

A.基金的歷史規(guī)模和持倉比例

B.基金成立以來有無違規(guī)行為發(fā)生

C.基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例

D.基金的未來業(yè)績展望

參考答案：D

2、根據(jù)基金銷售適用性原則，應(yīng)對(　　)做出評價。

A.基金管理人、基金銷售機構(gòu)、基金經(jīng)理

B.基金管理人、基金產(chǎn)品、基金投資人

C.基金投資人、基金經(jīng)理、基金投資策略

D.基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)

參考答案：B