233網(wǎng)校為您整理2019年11月基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》的出題考點，為以后備考的考友們提供參考。

基金從業(yè)考過的考點可能再考，一定要加以重視。《基金法律法規(guī)》章節(jié)思維導圖|| 干貨筆記||章節(jié)題庫

考點：基金公司風險管理基本原則

考點來源：基金管理人的風險管理原則，第24章第3節(jié)

考點解析：針對具體業(yè)務部門，基金公司建立相應的風險管理制度，并以具體指標數(shù)據(jù)進行風險衡量和考績，使得風險控制具有客觀性和可操作性。

基金公司在風險管理中應當遵循以下基本原則：

(1)最高性原則。公司管理層應始終把風險控制放在經(jīng)營管理的首要地位并對此做出承諾。

(2)全面性原則。風險控制必須覆蓋公司的各項業(yè)務、各個部門和各個崗位，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、反饋等各個業(yè)務環(huán)節(jié)。

(3)權責匹配原則。公司的董事會、管理層和各個部門應當明確各自在風險管理體系中享有的職權及承擔的責任，做到權責分明、權責對等。

(4)獨立性原則。公司應設立相對獨立的風險管理職能部門或崗位，負責評估、監(jiān)控、檢查和報告公司風險管理狀況，并具有相對獨立的匯報路線。

(5)定性和定量相結(jié)合原則。

(6)適時性原則。外部環(huán)境的改變及時進行相應的修改和完善。

【2019.11考題回顧】針對具體業(yè)務部門，基金公司建立相應的風險管理制度，并以具體指標數(shù)據(jù)進行風險衡量和考績，這是基金公司風險管理的()原則。

A、定性和定量相結(jié)合

B、最高性

C、獨立性

D、全面性