多項(xiàng)選擇題
1.開放式基金銷售方式可分為( )。
A.代理銷售
B.零售
C.直接銷售
D.批發(fā)銷售
[答] A C
2封閉式基金的發(fā)行方式有( )。
A.公募
B.私募
C.認(rèn)購(gòu)
D.上網(wǎng)發(fā)行
[答] A B
3.基金發(fā)行的內(nèi)容主要包括基金的( )。
A.發(fā)行方式
B.發(fā)行價(jià)格
C.發(fā)行費(fèi)用
D.發(fā)行期限
[答] A B C D
4.按照發(fā)行對(duì)象和發(fā)行范圍的不同，基金的發(fā)行方式可分為( )方式。
A.公募發(fā)行
B.私募發(fā)行
C.自行發(fā)行
D.代理發(fā)行
[答] A B
招募說明書的主要職能
5美國(guó)證監(jiān)會(huì)要求投資公司的招募說明書分為( )。
A.招募說明書主體部分
B.附加信息說明
C.基本信息
D.細(xì)節(jié)
[答] A B
6.招募說明書的主要職能是( )。
A.推銷基金證券
B.保護(hù)投資者的利益
C.信息披露
D.指導(dǎo)投資
[答] A B
15.基金信息披露的定期報(bào)告包括( )。
A.年度報(bào)告
B.中期報(bào)告
C.基金投資組合報(bào)告
D.基金凈值報(bào)告
[答] A B C D
7.下列是審批制缺陷的是( ).
A.降低效率，孳生****
B.既檢查文件的內(nèi)容又檢查文件的形式，難度很大
C.強(qiáng)調(diào)政府一面，容易造成對(duì)市場(chǎng)的漠視
D.甄別了虛假的信息
[答] A B
8.基金的發(fā)起設(shè)立的基本管理模式有( )。
A.注冊(cè)制
B.審批制
C.核準(zhǔn)制
D.登記制
[答] A B
9.審批制要對(duì)基金進(jìn)行實(shí)質(zhì)性的檢查，這里的實(shí)質(zhì)性的檢查指的是( )。
A.對(duì)內(nèi)容的真實(shí)與否進(jìn)行檢查
B.對(duì)程序的合法性進(jìn)行檢查
C.對(duì)形式的合法性進(jìn)行檢查
D.不對(duì)內(nèi)容的真實(shí)性與否進(jìn)行檢查
[答] A B C
10.我國(guó)目前規(guī)定對(duì)下列( )內(nèi)容作實(shí)質(zhì)性的檢查。
A.文件內(nèi)容是否符合法律規(guī)定
B.其他相關(guān)內(nèi)容
C.申報(bào)文件是否有虛假陳述
D.申報(bào)文件是否全面
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