2018年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》專項(xiàng)習(xí)題沖刺：人數(shù)。你都記清楚了嗎？通過做題再來回顧一下。基金章節(jié)精選+考前演練>>

1. 設(shè)立基金管理公司，擬任的高級管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于()人。

A.15

B.20

C.30

D.40

答案：A

解析：依據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》的規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)有符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的擬任高級管理人員以及從事研究、投資、估值、營銷等業(yè)務(wù)的人員，擬任高級管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于15人，并應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。

2. 非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過()人。

A.100

B.200

C.300

D.400

答案：B

解析：依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過200人。

3. 中國證監(jiān)會工作人員依法履行職責(zé)，進(jìn)行調(diào)查或者檢查時(shí)，不得少于(??)人。

A.2

B.3

C.5

D.10

答案：A

解析：中國證監(jiān)會工作人員依法履行職責(zé)，進(jìn)行調(diào)查或者檢查時(shí)，不得少于2人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件;對調(diào)查或者檢查中知悉的商業(yè)秘密負(fù)有保密的義務(wù)。

4. 重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)由代表( )以上的基金份額持有人參加，方可召開。

A.1/3

B.1/2

C.2/3

D.3/4

答案：A

解析： 重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)由代表1/3以上的基金份額持有人參加，方可召開。

5. 一般來說，基金份額持有人大會就審議事項(xiàng)做出決定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的()以上通過。

A.1/2

B.1/3

C.3/4

D.1/4

答案：A

解析：基金份額持有人大會就審議事項(xiàng)做出決定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的1/2以上通過;但是，轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3以上通過。基金份額持有人大會決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國證監(jiān)會備案，并予以公告。