1.答案:D
解析:折價率=[二級市場價格/(基金份額凈值-1)]× 100%=(二級市場價格-基金份額凈值)/基金份額凈值×100%,故D項錯誤。
2.答案:C
解析: 選項C正確:實行后端收費模式的基金,還應(yīng)扣除后端認購/申購費,才是投資者最終得到的贖回金額,即:贖回金額=贖回總額-贖回費用-后端收費金額
3.答案:C
解析: 當基金二級市場價格高于基金份額凈值時,為溢價交易,對應(yīng)的是溢價率;當二級市場價格低于基金份額凈值時,為折價交易,對應(yīng)的是折價率。折(溢)價率=(二級市場價格-基金份額凈值)/基金份額凈值×100%=(二級市場價格/基金份額凈值-1)×100%。折價率=(1.14-1.20)/1.20×100%=-5%。
4.答案:C
解析: 認購份額=(凈認購金額+認購利息)/基金份額面值,凈認購金額=認購金額/(1+認購費率)=100000/(1+1.0%) =99009.90,認購份額=(99009.90+50)/1=99059.90 (份)。
5.答案:B
解析: 按照滬、深證券交易所公布的收費標準,我國基金交易傭金不得高于成交金額的0.3%(深圳證券交易所特別規(guī)定該傭金水平不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易經(jīng)手費,上海證券交易所無此規(guī)定),起點5元,由證券公司向投資者收取。本題中,200×1.50×0.25%=0.75元<5元,所以該交易傭金應(yīng)為5元。