基金從業(yè)資格考前相信考生朋友都會(huì)做很多試題加以鞏固考點(diǎn)，下面是小編整理的考試中容易出錯(cuò)的試題，分享給大家！更多易錯(cuò)題請(qǐng)查看>>
1[單選題]下列不屬于ETF申購贖回清單的內(nèi)容的是（）。
A證券代碼及數(shù)量
B.現(xiàn)金替代標(biāo)準(zhǔn)
C.最大申購單位
D.最小贖回單位組合名稱
2[單選題]交易日的基金份額凈值除了按規(guī)定于0(跨境ETF可以為次2個(gè)工作日)在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站披露外,也將通過證券交易所的行情發(fā)布系統(tǒng)于次（）個(gè)交易日揭示。
A.次日;1
B.次日;2
C.次1個(gè)工作日;1
D.次1個(gè)工作日;2
基金上市交易之后,需按交易所的要求,在每日開市前披露當(dāng)日的申購、贖回清單,并在交易時(shí)間內(nèi)即時(shí)揭示基金份額參考凈值( indicative optimized portfolio value, lOPV)
①在每日開市前,基金管理人需向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供ETF的申購、贖回清單,并通過基金公司官方網(wǎng)站和證券交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。對(duì)于當(dāng)日發(fā)布的申購、贖回清單,當(dāng)日不得修改。申購、贖回清單主要包括最小申購、贖回單位對(duì)應(yīng)的各組合證券名稱、證券代碼及數(shù)量、現(xiàn)金替代標(biāo)志
②交易日的基金份額凈爭值除了按規(guī)定于次日(跨境ETF可以為次2個(gè)工作日)在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站披露外也將通過證券交易所的行情發(fā)布系統(tǒng)于次1個(gè)交易日(跨境ETF可以為次2個(gè)工作日)揭示。
③在交易時(shí)間內(nèi),證券交易所根據(jù)基金管理人提供的基金份額參考凈值計(jì)算方式、申購和贖回清單中的組合證券等信息,實(shí)時(shí)計(jì)算并公布基金份額參考凈值?？梢?基金份額參考凈值是指在交易時(shí)間內(nèi),申購和贖回清單中組合證券(含預(yù)估現(xiàn)金部分)的實(shí)時(shí)市值,主要供投資者交易、申購、贖回基金份額時(shí)參考?；鸸芾砣岁P(guān)于ETF份額參考凈值的計(jì)算方式,一般需經(jīng)證券交易所認(rèn)可后公告;修改ETF份額參考凈值計(jì)算方式,也需經(jīng)證券交易所認(rèn)可后公告。
