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2020年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考前習(xí)題(9月4日)

來源:233網(wǎng)校 2020-09-04 00:00:00

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基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考前習(xí)題及答案(9月4日)

1、基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)由代辦()以上基金份額的持有人參加。

A.1/3

B.1/2

C.2/3

D.3/4

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參考答案：B

參考解析：基金份額持有人大會的召開條件中要求：基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)由代辦 1/2 以上基金份額的持有人參加。故本題選擇 B 選項(xiàng)。

2、某投資人認(rèn)購 1000000 元的基金份額，基金份額面值為 1.00 元/份，認(rèn)購費(fèi)率為 1%，認(rèn)購期間產(chǎn)生的利息為 3 元，則其認(rèn)購份額為()份。

A.990099

B.990102

C.1000003

D.990399

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參考答案：B

參考解析：本題考查認(rèn)購份額的計(jì)算。凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額/(1+認(rèn)購費(fèi)率)，凈認(rèn)購金額=1000000/(1+1%)=990099.01(元)，認(rèn)購費(fèi)用=認(rèn)購金額-凈認(rèn)購金額，認(rèn)購費(fèi)用=1000000-990099.01=9900.99(元)，認(rèn)購份額=(凈認(rèn)購金額+認(rèn)購利息)/基金份額面值，認(rèn)購份額=(990099.01+3)/1=990102.01(份)。故本題選擇 B 選項(xiàng)。

3、中華人民共和國證券投資基金法規(guī)定開放式基金的登記業(yè)務(wù)()。

A.可以由基金管理人辦理也可以委托中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理

B.只能委托中國證監(jiān)會認(rèn)定的第三方獨(dú)立機(jī)構(gòu)辦理

C.只能由基金管理人辦理

D.只能由銷售機(jī)構(gòu)辦理

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參考答案：A

參考解析：《證券投資基金法》規(guī)定，開放式基金的注冊登記業(yè)務(wù)可以由基金管理人辦理，也可以委托中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理，A 項(xiàng)正確，BCD 項(xiàng)錯誤。故本題選擇 A 選項(xiàng)。

4、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊文件之日起()月內(nèi)進(jìn)行基金募集。

A.3 個

B.12 個

C.6 個

D.36 個

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參考答案：C

參考解析：基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊文件之日 6 個月內(nèi)起進(jìn)行基金募集。故本題選擇 C 選項(xiàng)。

5、以下關(guān)于基金托管銀行監(jiān)管的說法中，正確的是()。

A.基金托管人資格由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

B.中國證監(jiān)會對托管銀行的監(jiān)管只涉及市場準(zhǔn)入監(jiān)管

C.基金托管業(yè)務(wù)的監(jiān)管主要由中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)

D.基金托管業(yè)務(wù)的監(jiān)管主要由中國銀監(jiān)會負(fù)責(zé)

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參考答案：C

參考解析：本題考查基金托管銀行的監(jiān)管。A 項(xiàng)錯誤，基金托管人資格由中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會核準(zhǔn);B 項(xiàng)、D 項(xiàng)錯誤，商業(yè)銀行取得基金托管資格后，其基金托管業(yè)務(wù)活動主要受中國證監(jiān)會的監(jiān)管，中國證監(jiān)會對基金托管銀行的日常監(jiān)管主要包括基金托管職責(zé)的履行情況與基金托管部門內(nèi)部控制情況兩個方面。故本題選擇 C 選項(xiàng)。

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