概念 | 是一種社會意識形態(tài),是由一定的社會經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定并形成的,是實(shí)現(xiàn)調(diào)整人與人之間、人與社會之間關(guān)系的行為規(guī)范的總和。 | |||
特征 | (1)差異性 | |||
與法律的關(guān)系 | 區(qū)別 | 比對項(xiàng) | 道德 | 法律 |
表現(xiàn)形式 | 社會認(rèn)可和人們普遍接受 | 國家制定或認(rèn)可 | ||
內(nèi)容結(jié)構(gòu) | 以義務(wù)為內(nèi)容,并不要求權(quán)利對等 | 以權(quán)利義務(wù)為內(nèi)容,要求對等 | ||
調(diào)整范圍 | 還要調(diào)整精神世界和心理動機(jī) | 側(cè)重于人們的外在行為和結(jié)果的合法化 | ||
調(diào)整手段 | 依靠社會輿論、傳統(tǒng)習(xí)俗和內(nèi)心信念 | 依靠國家強(qiáng)制力 | ||
聯(lián)系 | (1)目的一致 (2)內(nèi)容轉(zhuǎn)化 (3)功能互補(bǔ) (4)相互促進(jìn) |
概念 | 也稱職業(yè)道德規(guī)范,是一般社會道德在職業(yè)活動和職業(yè)關(guān)系中的特殊表現(xiàn),是與人們的職業(yè)行為緊密聯(lián)系的符合職業(yè)特點(diǎn)要求的道德規(guī)范的總和。 |
特征 | (1)特殊性 |
作用 | (1)調(diào)整職業(yè)關(guān)系 (2)提升職業(yè)素質(zhì) (3)促進(jìn)行業(yè)發(fā)展 |
職業(yè)道德 | 含義 | 基本要求 |
守法合規(guī) | 基金從業(yè)人員不但要遵守國家法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章,還應(yīng)當(dāng)遵守與基金業(yè)相關(guān)的自律規(guī)則及其所屬機(jī)構(gòu)的各種管理規(guī)范,并配合基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 | (1)熟悉法律法規(guī)等行為規(guī)范 (2)遵守法律法規(guī)等行為規(guī)范 |
誠實(shí)守信 | 是真誠老實(shí)、表里如一、言而有信、一諾千金 | (1)不得欺詐客戶 (2)不得進(jìn)行內(nèi)幕交易和操縱市場 (3)不得進(jìn)行不正當(dāng)競爭 |
專業(yè)審慎 | 基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備與其執(zhí)業(yè)活動相適應(yīng)的職業(yè)技能,專業(yè)知識等 | (1)持證上崗 (2)持續(xù)學(xué)習(xí) (3)審慎開展執(zhí)業(yè)活動 |
客戶至上 | 基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動應(yīng)一切從投資人的根本利益出發(fā) | (1)客戶利益優(yōu)先 (2)公平對待客戶 |
忠誠盡責(zé) | 忠實(shí)于所在機(jī)構(gòu),避免與所在機(jī)構(gòu)利益發(fā)生沖突。以對待自己事情-樣的謹(jǐn)慎和注意來對待所在機(jī)構(gòu)的工作,勤勉履行崗位職責(zé) | (1)忠誠廉潔 (2)勤勉盡責(zé) |
保守秘密 | 基金從業(yè)人員不應(yīng)泄露或者披露客戶和所屬機(jī)構(gòu)或者相關(guān)基金機(jī)構(gòu)向其傳達(dá)的信息。 | 不得向第三者透露作為秘密的信息,也不得公開尚處于禁止公開期間的信息 |
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