2018上半年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》真題匯編二試卷更新，考題來源考生3月、4月、5月、7月考試中的真題分享。
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在線測試：完整版試卷2018上半年《基金法律法規(guī)》真題匯編二
1.關(guān)于基金管理人董事會的合規(guī)職責(zé)，以下表述錯誤的是()。
A.根據(jù)董事長的提名，由總經(jīng)理決定合規(guī)負責(zé)人的聘任、解聘及薪酬事項
B.董事會審議批準合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實施，并對合規(guī)情況進行年度評估
C.批準公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能
D.董事會審議批準公司年度合規(guī)報告，對年度合規(guī)報告中反映出的問題，采取措施解決
答案：A
2.下列選項中屬于基金注冊登記機構(gòu)的主要職責(zé)的是( )。
A.發(fā)售基金份額
B.建立并管理投資者資金賬戶
C.建立并保管基金投資者名冊
D.負責(zé)基金資產(chǎn)的保管
答案：C
3.關(guān)于機構(gòu)申請基金銷售業(yè)務(wù)資格所應(yīng)當具備的條件，以下說法錯誤的是()
A.該機構(gòu)需要根據(jù)中國證監(jiān)會規(guī)定進行備案
B.該機構(gòu)有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內(nèi)控制度
C.該機構(gòu)有評價基金投資人風(fēng)險承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險等級的方法體系
D.該機構(gòu)具備完善的業(yè)務(wù)流程、銷售人員職業(yè)操守、應(yīng)急處理措施等基金銷售業(yè)務(wù)管理制度
答案：A
4.關(guān)于投資者教育,以下描述正確的()
Ⅰ.在制定投資者教育策略時，先致力于普及投資者專業(yè)技能
Ⅱ.投資決策教育是投資者教育體系的基礎(chǔ)
Ⅲ.資產(chǎn)配置教育是投資者對個人資產(chǎn)的科學(xué)計劃和控制
Ⅳ.權(quán)益保護教育不是市場化的要求
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
5.關(guān)于基金職業(yè)道德修養(yǎng)，以下選項錯誤的是()。
A.正確樹立基金職業(yè)道德觀念
B.側(cè)重內(nèi)在自我學(xué)習(xí)，不需要外在教育灌輸
C.積極參加基金職業(yè)道德實踐
D.深刻領(lǐng)會基金職業(yè)道德規(guī)范
答案：B
…………
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96.基金在其放開申購、贖回前,一般至少()披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值。
A.每個開放日
B.每個估值
C.每周
D.每月
答案：C
97.關(guān)于基金交易業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求,以下表述不正確的是()。
A.應(yīng)先審核投資指令的合法、合規(guī)和完整性
B.基金管理人應(yīng)建立完善的交易記錄制度,至少每日核對投資組合列表并存檔保管
C.基金管理人應(yīng)執(zhí)行公平交易原則,確保不同投資者的利益能夠得到公平對待
D.基金經(jīng)理在緊急情況下，可直接向交易員下達投資指令直接進行交
答案：D
98.根據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī)，符合一定要求，可以向證監(jiān)會申請成為基金銷售機構(gòu)的主體包括()項。
Ⅰ.保險經(jīng)理公司
Ⅱ.保險代理公司
Ⅲ.信托公司
Ⅳ.期貨公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：D
99.以下不屬于企業(yè)風(fēng)險管理基本框架內(nèi)容的是()。
A.目標設(shè)定
B.資產(chǎn)負債
C.內(nèi)部環(huán)境
D.風(fēng)險應(yīng)對與評估
答案：B
100.對于基金合同生效1年以上但不滿10年的基金，關(guān)于其宣傳推介材料業(yè)績登載，以下說法錯誤的是()
A.如宣傳推介材料公布日在下半年，還應(yīng)當?shù)禽d當年年初以來的業(yè)績
B.基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)當經(jīng)基金托管人復(fù)核或摘取自基金定期報告
C.應(yīng)當?shù)禽d自合同生效當年開始所有完整會計年度的業(yè)績
D.計算業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認的準則
答案：B
