233網(wǎng)校為您整理2019年基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》的真題考點(diǎn)，為以后備考的考友們提供參考。

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【真題考點(diǎn)】行業(yè)自律與政府監(jiān)管的區(qū)別

【考綱要求】理解

【所屬章節(jié)】第二章 第三節(jié)

【考點(diǎn)提煉】行業(yè)自律與政府監(jiān)管的區(qū)別

第一，性質(zhì)不同。政府監(jiān)管帶有行政管理的性質(zhì)，而行業(yè)自律是行業(yè)的自我約束。

第二，依據(jù)不同。政府監(jiān)管依據(jù)國(guó)家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，而行業(yè)自律除了依據(jù)國(guó)家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策外，還依據(jù)行業(yè)自律組織制定的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則。

第三，對(duì)違法違規(guī)者的處罰不同。政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以對(duì)違法違規(guī)的市場(chǎng)主體采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開(kāi)譴責(zé)等行政監(jiān)管措施和行政處罰;而行業(yè)自律組織對(duì)其成員的處罰較輕，一般為公開(kāi)譴責(zé)、暫停會(huì)員資格、取消會(huì)員資格等。

【2019.9真題測(cè)試】關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管，表述錯(cuò)誤的是(　)。

A. 行業(yè)自律除了依據(jù)國(guó)家的有關(guān)法律，法規(guī)，規(guī)章和政策外，還依據(jù)行業(yè)自律組織制定的章程，業(yè)務(wù)規(guī)定，細(xì)則

B. 政府監(jiān)管帶有行政管理的性質(zhì)，而行業(yè)自律是行業(yè)的自我約束

C. 政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以對(duì)違法的市場(chǎng)主體采取責(zé)令改正，監(jiān)管會(huì)話，出具警示函，公開(kāi)譴責(zé)等行政監(jiān)管措施和行政處罰

D. 由政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)和基金管理人，市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)共同成立的行業(yè)協(xié)會(huì)是股權(quán)投資基金的自律組織