233網(wǎng)校為您整理2019年基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資基金基礎知識》的真題考點,為以后備考的考友們提供參考。
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【真題考點】監(jiān)管機構(gòu)可以采取的調(diào)查手段
【考綱要求】了解
【所屬章節(jié)】第九章 第三節(jié)
【考點提煉】根據(jù)《證券投資基金法》及相關(guān)配套規(guī)范的授權(quán),中國證監(jiān)會在對股權(quán)投資基金進行事中事后監(jiān)管時,有權(quán)采取以下措施:
(一)進行現(xiàn)場檢查,并要求報送有關(guān)的業(yè)務資料;
(二)進人涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證;
(三)詢問當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人,要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明;
(四)查閱、復制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記、通信記錄等資料;
(五)查閱、復制當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務會計資料及其他相關(guān)文件和資料;對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料,可以予以封存;
(六)查詢當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶;對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的,經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準,可以凍結(jié)或者查封;
(七)在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時,經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準,可以限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣,但限制的期限不得超過十五個交易日;案情復雜的,可以延長十五個交易日。
【2019.9真題測試】某地證監(jiān)局在對轄區(qū)內(nèi)機構(gòu)進行例行檢查時,發(fā)現(xiàn)某股權(quán)投資基金管理人有重大違法嫌疑,決定進一步采取措施,不符合相關(guān)規(guī)定的措施是( )。
A. 封存該公司所有財務資料
B. 查封該公司所有銀行賬戶
C. 暫停該公司證券交易十五個交易日
D. 對該公司法人代表進行刑事拘留