基金從業(yè)資格考試《私募股權投資基金基礎知識》考試大綱要求:理解股權投資基金行業(yè)自律?!?a target="_blank" style="color: rgb(0, 112, 192);">私募科目電子書閱讀】【考點視頻講解】
233網校整理第二章(股權投資基金參與主體)股權投資基金行業(yè)自律習題及答案如下:
1.股權投資基金行業(yè)自律組織的作用包括( )。
Ⅰ 提供行業(yè)服務,促進行業(yè)交流和創(chuàng)新,提升行業(yè)職業(yè)素質,提高行業(yè)競爭力
Ⅱ 發(fā)揮行業(yè)與政府間的橋梁與紐帶作用,維護行業(yè)合法權益,促進公眾對行業(yè)的理解
Ⅲ 履行行業(yè)自律管理,促進行業(yè)合規(guī)經營,對違法違規(guī)的市場主體采取責令改正、監(jiān)管談話、公開譴責等懲罰措施
Ⅳ 促進會員忠實履行受托義務和社會責任,推動行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:B
解析:對違法違規(guī)的市場主體采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責等懲罰措施屬于政府監(jiān)管機構的職權。故Ⅲ項不屬于股權投資基金行業(yè)自律組織的作用。
2.股權投資基金的政府監(jiān)管相對于行業(yè)自律、內部控制和社會力量監(jiān)督,具有( )的特征。
A.法定性和強制性
B.法治性和自主性
C.義務性和強制性
D.法定性和強迫性
答案:A
解析:股權投資基金的政府監(jiān)管相對于行業(yè)自律、內部控制和社會力量監(jiān)督,具有法定性和強制性特征。