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基金從業(yè)《私募投資基金》習(xí)題:政府管理的內(nèi)容

來源:233網(wǎng)校 2018-10-07 07:18:00

基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》考試大綱要求:理解政府管理各主體的管理內(nèi)容?!?a target="_blank" rel="nofollow" style="color: rgb(0, 112, 192);">知識(shí)點(diǎn)學(xué)不懂?課程來幫您梳理>>】

233網(wǎng)校整理第九章(股權(quán)投資基金的政府管理)政府管理的各主體的管理內(nèi)容習(xí)題及答案如下,開始測(cè)試吧!

1.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定,私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取()等行政監(jiān)管措施。

Ⅰ、責(zé)令改正

Ⅱ、監(jiān)管談話

Ⅲ、出具警示函

Ⅳ、公開譴責(zé)

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案:D
參考解析:選項(xiàng)D符合題意:《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定,私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

2.下列關(guān)于股權(quán)投資基金相關(guān)部門在各自職責(zé)范圍內(nèi)行使對(duì)股權(quán)投資基金的管理職權(quán)的描述錯(cuò)誤的是()。

A.工商行政管理部門承擔(dān)公司型和合伙型股權(quán)投資基金的工商登記職責(zé)

B.財(cái)政部和國(guó)家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)政府投資基金的管理和規(guī)范工作

C.商務(wù)部和國(guó)家外匯管理局負(fù)責(zé)股權(quán)投資基金相關(guān)的稅收政策管理

D.公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院在打擊利用股權(quán)投資基金的名義進(jìn)行非法集資活動(dòng)方面發(fā)揮重要作用

參考答案:C
參考解析:選項(xiàng)C符合題意:除中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為股權(quán)投資基金法定監(jiān)管機(jī)構(gòu)外,其他相關(guān)政府部門和司法機(jī)關(guān)也在各自職責(zé)范圍內(nèi)行使對(duì)股權(quán)投資基金的管理職權(quán)。

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