基金從業(yè)資格考試最后沖刺卷分享給大家,更多試題請(qǐng)關(guān)注233網(wǎng)校基金從業(yè)考試題庫(kù),進(jìn)入題庫(kù)>>
1.股權(quán)投資基金的募集行為包括()。
Ⅰ.推介基金
Ⅱ.發(fā)售基金份額Ⅲ.辦理投資者認(rèn)繳
Ⅳ.份額登記
Ⅴ.贖回(退出)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
2.管理人內(nèi)部控制要素中的控制活動(dòng),是指根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果采用相應(yīng)的控制措施,可以將風(fēng)險(xiǎn)()。
A.有效防范和全面隔離
B.合理應(yīng)對(duì)和充分化解
C.全部規(guī)避或消除
D.控制在可承受范圍內(nèi)
3.關(guān)于股權(quán)投資母基金,說(shuō)法正確的是()。
A.母基金的規(guī)模通常較大,但相較于中小投資者往往沒(méi)有足夠的資源,難以吸引優(yōu)秀的投資人才
B.母基金的規(guī)模一般較大,通過(guò)投資于多只股權(quán)投資基金以分散風(fēng)險(xiǎn)
C.母基金的規(guī)模一般較大,因此相較于股權(quán)投資基金往往有更高的風(fēng)險(xiǎn)和更高的收益
D.母基金的規(guī)模一般較小,主要是為了加快投資節(jié)奏和資金周轉(zhuǎn)周期
4.()中應(yīng)當(dāng)明確信息披露義務(wù)人向投資者進(jìn)行信息披露的內(nèi)容、披露頻度、披露方式、披露責(zé)任以及信息披露渠道等事項(xiàng)。
A.基金合同
B.招募說(shuō)明書
C.基金托管協(xié)議
D.基金宣傳資料
5.股權(quán)投資基金項(xiàng)目退出的方式包括()。
Ⅰ.上市轉(zhuǎn)讓退出
Ⅱ.在場(chǎng)外交易市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓退出Ⅲ.協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出
Ⅳ.清算退出
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
6.股權(quán)投資基金是以()方式向合格投資者募集資金設(shè)立的投資基金。
A.公開
B.非公開
C.秘密
D.廣泛宣傳
7.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示股權(quán)投資管理人各項(xiàng)基本信息可以認(rèn)為()。
A.是對(duì)基金管理人投資管理能力的認(rèn)可
B.是對(duì)基金管理人持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可
C.表明基金資產(chǎn)安全有保證
D.是基金管理人基本情況信息的確認(rèn)
8.關(guān)于拖售權(quán)條款,表述錯(cuò)誤的是()。
A.拖售權(quán)是股權(quán)投資基金欲強(qiáng)行進(jìn)入其他股東與第三方的交易,交易價(jià)格以其他股東與第三方協(xié)商確定的價(jià)格為準(zhǔn)
B.拖售權(quán)賦予股權(quán)投資基金更大的權(quán)利,使其作為少數(shù)股東,享有決定公司轉(zhuǎn)讓的權(quán)利
C.拖售權(quán)條款保證投資者作為小股東,即使不實(shí)際管理、經(jīng)營(yíng)企業(yè),在它想要退出的時(shí)候,原始股東和管理團(tuán)隊(duì)也不得拒絕
D.股權(quán)投資基金提出要行使拖售權(quán)時(shí),公司創(chuàng)始股東有權(quán)按照第三方買家提出的同等交易條件受讓股權(quán)投資基金在公司的股權(quán)
9.下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是()。
A.不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù),可以相互抵消
B.不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù),不得相互抵消
C.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán),不得與基金管理人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵消
D.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán),不得與基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵消
10.組織機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制約體現(xiàn)的是股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的()原則。
A.相互制約
B.成本效益
C.適時(shí)性
D.全面性