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基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》熱門試題:募集方式的主要分類

來源:233網(wǎng)校 2019-06-25 08:58:00

1、下列關(guān)于基金自行募集和委托募集的說法,正確的是(    )。

A.委托募集是指基金發(fā)起人委托第三方機構(gòu)代為尋找投資人或借用第三方的融資通道來完成資金募集工作,無需支付服務(wù)費

B.采用自行募集方式募集,基金管理人既可以募集其自己發(fā)起設(shè)立的基金,又可以銷售其他基金管理人的產(chǎn)品

C.采用委托募集方式募集,基金托管人應(yīng)與銷售機構(gòu)以書面形式或口頭形式約定基金銷售協(xié)議

D.目前具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的主體包括商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)、獨立基金銷售機構(gòu)等。

參考答案:D
參考解析:委托募集,是指基金發(fā)起人委托第三方機構(gòu)代為尋找投資人或借用第三方的融資通道來完成資金募集工作,并支付相應(yīng)服務(wù)費或者“通道費”。(A項說法錯誤)

如擬采用自行募集方式募集,基金管理人只可以募集其自己發(fā)起設(shè)立的基金,不可以銷售其他基金管理人的產(chǎn)品,即不允許基金管理人的代銷行為。(B項說法錯誤)

如擬采用委托募集方式募集,基金管理人應(yīng)與銷售機構(gòu)以書面形式簽署基金銷售協(xié)議。(C項說法錯誤)

目前具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的主體包括商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)、獨立基金銷售機構(gòu)等。(D項說法正確)

2、下列關(guān)于委托募集的說法錯誤的是(    )。

A.委托第三方機構(gòu)募集的,基金管理人應(yīng)當(dāng)委托具有合格基金銷售資質(zhì)和專業(yè)基金銷售服務(wù)團隊的機構(gòu)代為募集

B.委托第三方機構(gòu)募集的,基金管理人應(yīng)當(dāng)與代銷機構(gòu)簽署書面協(xié)議

C.我國要求代銷機構(gòu)應(yīng)獲得中國證監(jiān)會基金銷售業(yè)務(wù)資格

D.委托第三方機構(gòu)募集的,應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守合格投資者制度和募集規(guī)定,履行對投資者的評估和投資者風(fēng)險確認程序

參考答案:C
參考解析:選項C符合題意:委托第三方機構(gòu)募集的,基金管理人應(yīng)當(dāng)委托具有合格基金銷售資質(zhì)和專業(yè)基金銷售服務(wù)團隊的機構(gòu)代為募集,并與代銷機構(gòu)簽署書面協(xié)議,要求其嚴(yán)格遵守合格投資者制度和募集規(guī)定,履行對投資者的評估和投資者風(fēng)險確認程序。目前,我國要求代銷機構(gòu)應(yīng)獲得中國證監(jiān)會基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員。

3、目前,我國股權(quán)投資基金允許以(    )方式募集資金。

A.公開

B.非公開

C.公開或者非公開

D.以上都不是 

參考答案:B
參考解析:就募集方式而言,有公開募集與非公開募集,我國目前只允許非公開募集股權(quán)投資基金。

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