日期：2013-08-26

　　中基協(xié)發(fā)〔2012〕5號

各會員單位：

　　為做好會員登記注冊管理工作，我會制定了《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員登記注冊程序》，現(xiàn)予發(fā)布。

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員登記注冊程序

　　第一條 為規(guī)范會員登記注冊工作，根據(jù)《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會章程》(以下簡稱《章程》)、《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員管理辦法》制定本程序。

　　第二條 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下稱協(xié)會)會員登記注冊包括：入會登記、變更登記和注銷登記。協(xié)會會員管理部門負(fù)責(zé)辦理會員登記注冊事宜。

　　第三條 符合《章程》第三章第八條、第九條規(guī)定的機(jī)構(gòu)可申請加入?yún)f(xié)會。申請入會的機(jī)構(gòu)應(yīng)向協(xié)會提交以下材料：

　　(一)申請書，應(yīng)載明申請機(jī)構(gòu)的名稱、法定住所等(式樣見附件1)，并承諾擁護(hù)協(xié)會《章程》;

　　(二)按協(xié)會要求填寫的《會員登記表》(格式文本見附件2);

　　(三)經(jīng)營業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件、法人營業(yè)執(zhí)照(或法人登記證)復(fù)印件或其他法定資格文件;

　　(四)協(xié)會要求的其他文件。

　　第四條 協(xié)會會員管理部門收到入會申請材料后，對有關(guān)事項進(jìn)行初核，初核符合入會條件的，經(jīng)會長辦公會審議通過，向其發(fā)送《關(guān)于領(lǐng)取中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員證的通知》;初核發(fā)現(xiàn)申請材料不齊備的，通知申請機(jī)構(gòu)補(bǔ)充材料;初核不符合入會條件的，向申請機(jī)構(gòu)說明不予登記的原因。

　　第五條 申請機(jī)構(gòu)收到《關(guān)于領(lǐng)取中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員證書的通知》，在20個工作日內(nèi)繳納入會費(fèi)后可到協(xié)會領(lǐng)取會員證書。領(lǐng)取會員證書時，需攜帶《關(guān)于領(lǐng)取中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員證書的通知》、單位介紹信、入會費(fèi)付款憑證。

　　第六條 會員單位發(fā)生下列變更事項，應(yīng)自發(fā)生該情形之日起30個工作日登錄協(xié)會會員信息管理系統(tǒng)變更相關(guān)信息：

　　(一)會員單位發(fā)生分立、合并、破產(chǎn)、解散及撤銷的;

　　(二)會員單位名稱變更的;

　　(三)會員單位營業(yè)范圍變更的;

　　(四)會員單位注冊地址變更的;

　　(五)會員單位注冊資本變更的;

　　(六)會員單位法定代表人變更的;

　　(七)會員單位會員代表變更的;

　　(八)會員單位辦公地址變更的;

　　(九)會員單位聯(lián)絡(luò)員變更的;

　　(十)會員單位通訊方式變更的。

　　第七條 會員單位發(fā)生第六條第一、三、五、六項變更事項的，在變更會員信息管理系統(tǒng)相關(guān)信息的同時應(yīng)函告協(xié)會并提交以下變更文件：

　　(一)公函形式的變更說明，明確需要變更的事項;

　　(二)法人營業(yè)執(zhí)照或法人登記證(副本復(fù)印件加蓋單位公章);

　　(三)中國證監(jiān)會頒發(fā)的相關(guān)業(yè)務(wù)許可證(副本復(fù)印件加蓋單位公章)。

　　第八條 會員單位發(fā)生第六條第二、四項變更事項的，在變更會員信息管理系統(tǒng)相關(guān)信息的同時應(yīng)函告協(xié)會并提交以下變更文件：

　　(一)公函形式的變更說明，明確需要變更的事項;

　　(二)法人營業(yè)執(zhí)照或法人登記證(副本復(fù)印件加蓋單位公章);

　　(三)中國證監(jiān)會頒發(fā)的相關(guān)業(yè)務(wù)許可證(副本復(fù)印件加蓋單位公章);

　　(四)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員證書(原件)。

　　第九條 會員單位發(fā)生第六條第七項變更事項的，在函告的同時應(yīng)向協(xié)會提交中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員證書(原件)與變更后的會員代表簡歷。會員單位變更會員代表須經(jīng)會長辦公會審議通過，如該會員為兼職副會長、監(jiān)事長、副監(jiān)事長單位，繼任會員代表須經(jīng)理事會或監(jiān)事會選舉通過，方能繼任協(xié)會的兼職副會長、監(jiān)事長、副監(jiān)事長職務(wù)。上述變更由會員管理部門通知會員單位在會員信息管理系統(tǒng)中變更會員代表信息。

　　第十條 會員單位發(fā)生第六條第八、九、十項變更事項時，在變更會員信息管理系統(tǒng)相關(guān)信息的同時應(yīng)函告協(xié)會予以備案。

　　第十一條 協(xié)會收到會員單位有關(guān)事項變更的文件，應(yīng)為其及時辦理相關(guān)事宜。

　　對發(fā)生第六條第二、四、七項變更事項的會員單位，協(xié)會應(yīng)為其更換會員證書。

　　第十二條 會員單位領(lǐng)取變更后的會員證書時，應(yīng)攜帶單位介紹信。如需郵寄，需做出書面說明，并注明詳細(xì)地址及收件人。

　　第十三條 若會員單位會員證書丟失，應(yīng)及時函告協(xié)會并申請補(bǔ)辦。協(xié)會在備案后為其補(bǔ)辦會員證書。

　　第十四條 除法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)加入?yún)f(xié)會的會員外，其他會員單位有下列情形之一的，其會員資格經(jīng)會長辦公會確認(rèn)后終止：

　　(一)申請退會的;

　　(二)不再符合《章程》或本辦法規(guī)定的會員條件的;

　　(三)主體資格發(fā)生終止情形的;

　　(四)不能按規(guī)定及時繳納會費(fèi)的;

　　(五)兩年內(nèi)不繳納會費(fèi)或不參加協(xié)會組織的任何活動的;

　　(六)受到協(xié)會取消會員資格處分的。

　　第十五條 會員資格終止時，協(xié)會在網(wǎng)站或公開媒體上公告。

　　第十六條 本程序由協(xié)會負(fù)責(zé)解釋。

　　第十七條 本程序自發(fā)布之日起實行。

　　附：1、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會入會申請書(格式文本)

　　2、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會入會申請書(格式文本、適合于其他資產(chǎn)管理類機(jī)構(gòu))

　　3、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員登記表(適合于基金公司、托管銀行、基金銷售機(jī)構(gòu)及其他基金服務(wù)機(jī)構(gòu))

　　4、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員登記表(適合于其他資產(chǎn)管理類機(jī)構(gòu))

　　5、Asset Management Association of China Membership Application Form(Asset Management Institutions Outside China Jurisdiction)

　　6、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員登記表(式樣、適合于交易所和地方協(xié)會類機(jī)構(gòu))

　　附1：

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會入會申請書

(格式文本)

　　中國證券投資基金業(yè)協(xié)會：

　　我公司XXXX(申請機(jī)構(gòu)名稱)申請加入中國證券投資基金業(yè)協(xié)會，推薦XXX(姓名)為會員代表。我們承諾，遵守中國證券投資基金業(yè)協(xié)會章程，履行章程規(guī)定的會員義務(wù)，接受中國證券投資基金業(yè)協(xié)會自律管理，維護(hù)行業(yè)秩序和行業(yè)利益?，F(xiàn)將入會相關(guān)申請材料一并報送協(xié)會，請辦理入會注冊登記手續(xù)。

　　申請機(jī)構(gòu)名稱(公章)

　　二〇 年 月　　日

　　附2：

　　中國證券投資基金業(yè)協(xié)會入會申請書

　　(格式文本，適合于其他資產(chǎn)管理類機(jī)構(gòu))

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會：

　　我公司XXXX(申請機(jī)構(gòu)名稱)申請加入中國證券投資基金業(yè)協(xié)會，推薦XXX(姓名)為會員代表。我們承諾，遵守中國證券投資基金業(yè)協(xié)會章程，履行章程規(guī)定的會員義務(wù)，接受中國證券投資基金業(yè)協(xié)會自律管理，維護(hù)行業(yè)秩序和行業(yè)利益。我公司具有良好的市場聲譽(yù)，無不良誠信記錄，最近1年未受到監(jiān)管或行政管理機(jī)構(gòu)處罰;主要負(fù)責(zé)人員無不良誠信記錄?，F(xiàn)將入會相關(guān)申請材料一并報送協(xié)會，請辦理入會注冊登記手續(xù)。

　　申請機(jī)構(gòu)名稱(公章)

　　二〇 年 月　　日

　　附3：

　　中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員登記表

　　(適合于基金公司、托管銀行、基金銷售機(jī)構(gòu)及其他基金服務(wù)機(jī)構(gòu))

　　(公章) 填表日期：

機(jī)構(gòu)基本信息

　　(*注：如為個人股東或合伙人，請?zhí)顚懺跈C(jī)構(gòu)的職務(wù))

機(jī)構(gòu)主要股東/合伙人信息

（持股比例或認(rèn)繳出資比例前5名）

?。?注：如為個人股東或合伙人，請?zhí)顚懺跈C(jī)構(gòu)的職務(wù)）

主要負(fù)責(zé)人員信息

（基金公司需填寫正副董事長、監(jiān)事長、正副總經(jīng)理、督察長）

　　(Asset Management Institutions Outside China Jurisdiction)

The basic Information of Institution

　　Chinese Name(If any)

　　English Name

　　Website Address

　　Registration Address & Postal Code

　　Street Address　　　　　　　　Building and Floor

　　CityState　　　　　　　　ProvinceZip　　Postal Code　　Country

　　Office Address & Postal Code

　　Street Address　　　　　　　　Building and Floor

　　CityState　　　　　　　ProvinceZip　　　Postal Code　　　Country

　　Date of Establishment___/___(Month/Year)

　　Paid-in Capital in the Latest Accounting Year　　Staff Number

　　If the applicant has acquired the certificate of QFII, please fill out the following blanks (A), (B) and (C)

　　(A) QFII Certificate /Approval No.

　　(B) Issuing Date

　　(C) Investment Quota

　　If the applicant has acquired the certificate of QFII, please fill out the following blank (D)

　　(D) Assets Under Management in the Latest Accounting Year

Any penalties from home regulator in recent 3 years?

The Information of Major Shareholders (Top 5)

附6：

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員登記表

（適用于交易所、地方協(xié)會類機(jī)構(gòu))

（公章)                                         填表日期：

（*注：如為個人股東或合伙人，請?zhí)顚懺跈C(jī)構(gòu)的職務(wù)）