我國證券投資基金行業(yè)已有10多年發(fā)展歷史，自2003年開展證券投資基金考試以來，為行業(yè)培養(yǎng)了大量人才。一直以來，基金從業(yè)資格作為證券從業(yè)人員資格的一類，由中國證券業(yè)協(xié)會組織教材的編寫及考試工作，要求考生學習“證券市場基礎(chǔ)知識”和“證券投資基金”兩門課程并參加考試。2012年，根據(jù)修改后的《中華人民共和國證券投資基金法》，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會正式成立，承擔行業(yè)自律監(jiān)管功能，證券投資基金業(yè)從業(yè)人員資格的考試和認證工作也改由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會負責。 為適應新形勢下的行業(yè)發(fā)展，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會決定重新編寫證券投資基金業(yè)從業(yè)人員資格考試教材。本次教材的編寫在原教材的基礎(chǔ)上，借鑒境內(nèi)外的經(jīng)驗，根據(jù)多年來各方反饋的意見，對結(jié)構(gòu)和內(nèi)容作了全面的調(diào)整，以使其更加符合行業(yè)實際。主要體現(xiàn)在以下幾方面：
1．不再分為《證券市場基礎(chǔ)知識》和《證券投資基金》兩本教材，而是圍繞證券投資基金行業(yè)和基金管理，對相關(guān)知識作出比較系統(tǒng)的論述和介紹，形成一個相對比較完整的引導陛框架體系。新教材包括基金行業(yè)概覽、基金監(jiān)管與職業(yè)道德、基金投資管理、基金運作管理、基金銷售管理、基金管理人的內(nèi)部控制與合規(guī)管理以及基金的國際化共七篇。
2．增加廣度，降低難度。內(nèi)容涵蓋了基金業(yè)各個方面的內(nèi)容，全方位涵蓋行業(yè)各項基礎(chǔ)知識，增加了資產(chǎn)管理、另類投資、國際化等新內(nèi)容。對基金投資管理部分也重點進行了改寫，盡量以易懂的方式闡述投資理論，使閱讀者容易掌握相關(guān)內(nèi)容。
3．注重實用型，體現(xiàn)理論與實踐相結(jié)合的職業(yè)知識特色。大量使用圖表、案例分析等生動的表現(xiàn)方式，便于閱讀者理解相關(guān)知識。
4．注意內(nèi)容的時效性，在法律法規(guī)、相關(guān)數(shù)據(jù)、有關(guān)業(yè)務等方面均盡可能采用最新的內(nèi)容。
5．在每一章增加了內(nèi)容概述和知識結(jié)構(gòu)圖，每一節(jié)增加了學習目標和知識點的歸納，便于學習者掌握和復習。
在我國，證券投資基金業(yè)是大有前途的新興產(chǎn)業(yè)，也是智力密集型產(chǎn)業(yè)。人才資源是第一資源，充足而又素質(zhì)過硬的人才是行業(yè)發(fā)展壯大的關(guān)鍵。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會在“服務、自律、創(chuàng)新”的宗旨下，一直致力于培養(yǎng)更多的行業(yè)人才，努力提升行業(yè)職業(yè)素質(zhì)，提高行業(yè)競爭力。根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，基金從業(yè)人員也應當具備基金從業(yè)資格，遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。希望本教材能夠幫助考生掌握行業(yè)的基礎(chǔ)知識和應當具備的職業(yè)素養(yǎng)，順利通過證券投資基金業(yè)從業(yè)人員資格考試。本書也可以作為行業(yè)管理者和從業(yè)者日常工作的參考書。
本書的編寫歷時一年，參加編寫者均是利用業(yè)余時間對本書內(nèi)容進行整體布局、協(xié)調(diào)統(tǒng)一，對大綱和知識點進行逐一確認與評估，對內(nèi)容進行反復斟酌和修改。由于編寫任務浩繁，難免有疏漏以及不足之處，希望讀者指正。
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
