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什么是基金從業(yè)資格考試

來源:233網(wǎng)校 2016-09-01 10:42:00

  4月23日的一場(chǎng)熱鬧考試,將基金從業(yè)這個(gè)考試成為熱議的對(duì)象,基金從業(yè)人員資格全國(guó)統(tǒng)一考試在各地舉行。由于羽泉組合之一的胡海泉、當(dāng)紅明星黃曉明等與各路私募大佬云集,也被媒體稱為“史上最熱鬧的一屆考試”。

  那么,什么是基金從業(yè)人員考試?

  今年2月以來,中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》、《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》、《私募投資基金信息披露管理辦法》等多個(gè)重磅文件,其中對(duì)從業(yè)人員資格有了明確要求。

  其中明確提到,“已登記的私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照上述規(guī)定,自查相關(guān)高管人員取得基金從業(yè)資格情況,并于2016年12月31日前通過私募基金登記備案系統(tǒng)提交高管人員資格重大事項(xiàng)變更申請(qǐng),以完成整改。逾期仍未整改的,中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)及其他重大事項(xiàng)變更申請(qǐng)”。

  4月15日,基金業(yè)協(xié)會(huì)又發(fā)布了《私募投資基金募集行為管理辦法》,業(yè)界花名兒“募集新規(guī)”,在備案新規(guī)的基礎(chǔ)上,募集新規(guī)又將募集人員納入必須具備從業(yè)資格的范圍。

  【考試對(duì)象】

  根據(jù)要求,做證券類投資的私募機(jī)構(gòu),全部高管人員都要有基金從業(yè)資格;非證券類(股權(quán)、其他)私募投資機(jī)構(gòu),至少要有2名高管有基金從業(yè)資格,法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、合規(guī)\風(fēng)控負(fù)責(zé)人必須要有。另外,合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人不得從事投資業(yè)務(wù)。

  【報(bào)名條件】

  1、具有完全民事行為能力;

  2、年滿 18 周歲;

  3、具有高中以上文化程度;

  4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

  【考試科目】

  據(jù)了解,資格考試分為兩個(gè)科目,分別為科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》和科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》。2016年9月起增加科目三《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》,考試形式為科目一必考,其他科目二選一。

  【考試類型】

  中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)22日晚間表示,基金從業(yè)資格考試是基金行業(yè)的入門考試,考題全部為單選題。

  【考試時(shí)間】

  基金從業(yè)資格考試計(jì)劃可將根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整,具體報(bào)名時(shí)間、考試時(shí)間和考試地點(diǎn)以當(dāng)期考試公告為準(zhǔn),考生可通過中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站從業(yè)人員管理欄目考試平臺(tái)查閱考試信息。

  報(bào)名動(dòng)態(tài):2016年基金從業(yè)資格考試時(shí)間2016年基金從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間

  【考試教材】

  《證券投資基金》(上冊(cè))【查看教材目錄】,ISBN:978-7-04-042517-8 ,定價(jià):45元。

  《證券投資基金》(下冊(cè))【查看教材目錄】,ISBN:978-7-04-042551-2, 定價(jià):30元。

 《證券投資基金》上冊(cè)
《證券投資基金》下冊(cè)

  《股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)與法律法規(guī)匯編》,【2016年私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)章節(jié)內(nèi)容】ISBN:978-7-5049-8688-7,定價(jià):36.00元

  科目三備考指導(dǎo):趙文君老師講解私募股權(quán)投資基金備考指導(dǎo)

2016年9月基金從業(yè)科目三考試教材即將發(fā)布

  【通過率】

  據(jù)了解,自去年9月至今,該協(xié)會(huì)已舉辦兩次覆蓋全國(guó)48個(gè)城市的基金從業(yè)資格統(tǒng)一考試以及三次在北京、上海、廣州、深圳4個(gè)城市的預(yù)約式考試。報(bào)考科次已超過50萬,科目一總體通過率為78.4%,科目二總體通過率為48.5%。

  【豁免】

  如果私募高管最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù),且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000萬元以上,則只需通過科目一考試便可取得基金從業(yè)資格。已通過證券從業(yè)資格考試、期貨從業(yè)資格考試、銀行從業(yè)資格考試、注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格考試、法律職業(yè)資格考試、資產(chǎn)評(píng)估師職業(yè)資格考試等金融相關(guān)資格考試并符合相關(guān)資格認(rèn)定條件的,也只需通過科目一考試即可。

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